证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-047
拓荆科技股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规
定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）将公司截至 2025 年 6 月 30
日的前次募集资金使用情况专项报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕424 号），公司由联席主承销商招商证 券股份有限公司和国开证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售（以下简称 “战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资 者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式发行人民币普通股（A 股）
股票 31,619,800 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 71.88 元，共计募集资
金 227,283.12 万元，坐扣承销和保荐费用 11,936.54 万元后的募集资金为
215,346.58 万元，已由联席主承销商招商证券股份有限公司于 2022 年 4 月 14 日
汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、保荐费用、 申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,586.85 万元后，公司本次募集资金净额为 212,759.73 万元。上述募集资金到位情况业经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕 139 号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金 2025 年 6 月 备注
额（注 1） 30 日余额
中信银行股份有限公司沈 活期
阳长白岛支行 8112901012700838048 215,346.58 16,784.99
中信银行股份有限公司上 活期（注 2）
海中信泰富广场支行 8110201012601533201 5,131.28
中信银行股份有限公司沈 活期（注 3）
阳南站支行 8112901011600967391 14,692.50
中信银行股份有限公司沈 8112901012500967954 4,675.39 活期（注 3）
阳南站支行
中国建设银行股份有限公 21050139460100001108 （注 4）
司沈阳浑南产业园支行
中国建设银行股份有限公 21050139460100001359 （注 4）
司沈阳浑南产业园支行
中信银行股份有限公司沈 （注 4）
阳南站支行 8112901012100914131
中信银行股份有限公司上 （注 4）
海中信泰富广场支行 8110201012401451243
合 计 215,346.58 41,284.16
注 1：初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为 2,586.85 万元，系另减除上网发行
费、招股说明书印刷费、保荐费用、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的
新增外部费用。
注 2：公司全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）为募集资
金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的实施主体。为规范公司募集资金管
理和使用，保证募集资金投资计划的正常进行，公司连同保荐机构招商证券股份有限公司及
拓荆上海于 2022 年 11 月 9 日与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金四方监管
协议》，由拓荆上海在中信银行股份有限公司上海分行的下属支行中信银行股份有限公司上
海中信泰富广场支行开立账号为 8110201012601533201 的募集资金专户。
注 3：公司及全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）
为募集资金投资项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”的实施主体。为规范公司募集
资金管理和使用，保证募集资金投资计划的正常进行，公司连同保荐机构招商证券股份有限
公司于2024年4月17日与中信银行股份有限公司沈阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，
连同保荐机构招商证券股份有限公司及拓荆创益于2024年4月17日与中信银行股份有限公
司沈阳分行签订了《募集资金四方监管协议》，由拓荆创益在中信银行股份有限公司沈阳分行的下属支行中信银行股份有限公司沈阳南站支行开立账号为 8112901011600967391 的募
集 资 金 专 户 ， 由 公 司 在 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 南 站 支 行 开 立 账 号 为
8112901012500967954 的募集资金专户。
注 4：因“高端半导体设备扩产项目”已于 2023 年 7 月完成建设并达到可使用状态，公
司和拓荆创益已于2023年8月23日注销中国建设银行股份有限公司沈阳浑南产业园支行的账号为 21050139460100001108 和 21050139460100001359 的募集资金专户；因“先进半导体设备的技术研发与改进项目”已于 2024 年 4 月完成建设并达到可使用状态，拓荆创益已于
2024 年 7 月 1 日注销中信银行股份有限公司沈阳南站支行的账号为 8112901012100914131
的募集资金专户；因“ALD 设备研发与产业化项目”已于 2024 年 4 月完成建设并达到可
使用状态，拓荆上海已于 2024 年 7 月 31 日注销中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支
行的账号为 8110201012401451243 的募集资金专户。
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
2024 年 3 月 1 日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”，调减首次公开发行募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额 20,000.00 万元，同时调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额 5,000.00万元，并将上述调减的募集资金合计 25,000.00 万元投入“高端半导体设备产业化基地建设项目”。此次变更项目的资金占首次公开发行股票实际募集资金总额
的 11.75%。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 2 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项
目的公告》（公告编号：2024-014）。2024 年 3 月 18 日，公司召开 2024 年第二
次临时股东大会审议并通过了上述事项。
2024 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会
议分别审议并通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分超募资金 1,826.60 万元（含未指定用途的超募资金 0.08万元、超募资金指定用途前进行现金管理的理财收入及利息收入 1,826.52 万元）用于“高端半导体设备产业化基地建设项目”。本次调整后，“高端半导体设备
产业化基地建设项目”募集资金承诺投资总额为 26,826.60 万元。2024 年 8 月 28
日，公司在上海证券交易所网站发布公告《关于使用超募资金用于在建项目的公告》（公告编号：2024-048）。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2025 年 6 月 30 日，前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内
容和原因说明如下：
金额单位：人民币万元
募集资金承 变更后募集资 实际投入
项目名称 诺投资总额 金承诺投资总 募集资金 差异金额 差异原因
额 总额
高端半导体设备扩产项 4,591.09 3,395.37 （注 1）
目 7,986.46 7,986.46
先进半导体设备的技术 18,301.81 1,646.53 （注 2）
研发与改进项目（注 4） 39,948.34 19,948.34
ALD 设备研发与产业化 27,094.85 27,094.85 24,949.94 2,144.91 （注 3）
项目
半导体先进工艺装备研 93,000.00 88,000.00 69,367.11 18,632.89 项 目 尚 未
发与产业化项目（注 4） 结项
补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25,000.00
高端半导体设备产业化 7,743.74 19,082.86 项 目 尚 未
基地建设项目（注 4） 26,826.60 结项
合 计
