证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-010
上海派能能源科技股份有限公司
关于推动公司“提质增效重回报”暨第二期以集中竞价
交易方式回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下：
1.回购股份的用途：本次回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少；
2.回购规模：本次回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民币 20,000 万元（含）；
3.回购价格：不超过人民币 145.51 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
4.回购期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
5.回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划
公司控股股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份的计划。公司董
监高及回购提议人个人直接持有的股份，在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份的计划。如后续有相关减持股份计划，将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履行相关信息披露义务。
持有公司 5%以上股份的股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：派锂（厦门）科技合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙））因自身经营发展资金需要，在未来 3 个月、未来 6 个月可能存在减持公司股份的计划。未来若有股份减持计划，将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履行相关信息披露义务。
相关风险提示
1.若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在本次回购方案无法实施的风险；
2.若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，可能存在根据规则变更或终止本次回购方案的风险；
3.公司本次回购股份拟全部用于实施股权激励或员工持股计划，存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险。若公司未能在法定期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
4.如遇监管部门颁布与上市公司股份回购相关的新规范性文件，将导致本次回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整本次回购方案的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，且根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 2 月 6 日,公司董事长韦在胜先生再次向公司董事会提议回购
公司股份,以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票,并在未来适宜时机全部用于股权激
励或员工持股计划。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《关于收到公司董事长再次提议回购公司股份暨落实“提质增效重回报”行动方案的提示性公告》（公告编号：2024-008）。
（二）2024 年 2 月 19 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。具体内容详
见公司于 2024 年 2 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2024-009）。
（三）根据《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）第二十四条、第二十六条之规定，若回购公司股份原因系“将股份用于员工持股计划或者股权激励”的，该回购方案需提交公司股东大会审议。2023 年 9 月 14日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会回购公司股份的议案》。“为顺应市场变化和客观发展需求、维护公司价值及股东权益，提高公司在特定情形下以集中竞价交易方式回购公司股份的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会，在公司因‘（1）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（2）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（3）为维护公司价值及股东权益所必需’的情形下回购股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。授权期限自本议案经 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。”具体内容详
见公司分别于 2023 年 9 月 8 日、2023 年 9 月 15 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《2023 年第二次临时股东大会会议材料》及《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-054）。因此，根据公司 2023年第二次临时股东大会授权，公司本次回购事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利
益紧密结合，促进公司未来健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。本次回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少。
（二）拟回购股份的方式及种类
公司拟以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的 A 股流通股。
（三）回购期限
公司本次回购股份的期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1.在回购期限内，公司回购资金使用金额达到上限最高限额，则本次回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2.在回购期限内，公司回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司董事会决定终止本回购方案之日起提前届满；
3.公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购用途 拟回购数量（股） 占公司总股本 拟回购资金总 回购实施
的比例（%） 额（万元） 期限
自公司董
用于股权 事会审议
激励或员 687,238-1,374,4750.3913-0.7826 10,000-20,000 通过本次
工持股计 回购方案
划 之日起 12
个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（五）本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币 145.51 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（六）本次回购的资金
本次回购的资金总额为不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民币20,000 万元（含），资金来源为公司自有资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变化情况
按照本次回购金额下限人民币 10,000 万元（含）和上限人民币 20,000 万元
（含），回购价格上限 145.51 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于股权激励或员工持股计划并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按照回购金额上限回购 按照回购金额下限回购
股份 后 后
类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例 （股） 比例 （股） 比例
（%） （%） （%）
有限
售条 - - 1,374,475 0.7826 687,238 0.3913
件流
通股
无限
售条 175,626,333 100.0000 174,251,858 99.2174 174,939,095 99.6087
件流
通股
总股 175,626,333 100.0000 175,626,333 100.0000 175,626,333 100.0000
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