证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-066
炬芯科技股份有限公司
关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 26 日召开
第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用不超过 40,936.87 万元人民币的超募资金（含利息及现金管理收益，下同）用于投资建设新项目，并根据项目建设进度分批次投入。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。上述事项尚需提交公司股东大会审议。
投资项目及投资金额：新一代端侧 AI 芯片研发及产业化项目的投资金额
预计为 10,110.74 万元人民币，新一代智能无线音频 SoC 芯片研发及产业化项目的投资金额预计为 16,917.56 万元人民币，研发中心建设项目的投资金额预计为13,908.57 万元人民币。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
相关风险提示：本次使用部分超募资金投资建设新项目的顺利实施将有效增强公司产品的技术水平及核心竞争力，进一步深化公司与客户合作的广度和深度，实现公司业务及收入规模的持续增长。上述新项目的建设有助于强化公司整体竞争优势，增强抗风险能力，是保障公司业务可持续发展的重要举措。尽管公司已对超募资金拟投资项目进行了充分的可行性研究和论证，但新项目在未来实施过程中将受到行业环境、产业政策、市场供求等多方面因素的影响，可能出现项目实施顺延、变更、中止、项目收益不达预期等风险。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号）批复，同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 3,050 万股，发行价格为每股人民币 42.98 元，募集资
金总额为人民币 131,089.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11,602.39 万元后，实际募集资金净额为人民币 119,486.61 万元。上述募集资金
已全部到位，并经天健会计师事务所审验，于 2021 年 11 月 24 日出具《验资报
告》（天健验〔2021〕7-124 号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募投项目及超募资金情况
（一）募集资金投资项目使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的公告》（公告编号：2024-021），公司的募集资金投资项目使用计划如下：
单位：万元
序 项目名称 总投资额 拟投入募集资金金
号 额
1 智能蓝牙音频芯片升级及产业化 23,835.61 23,835.61
项目
2 面向穿戴和 IoT 领域的超低功耗 7,738.34 7,738.34
MCU 研发及产业化项目
3 研发中心建设项目 5,751.05 5,751.05
4 发展与科技储备资金 10,000.00 10,000.00
合计 47,325.00 47,325.00
（二）超募资金使用情况
2021 年 12 月 17 日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会
第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币 25,000.00 万元用于永久补充流动资金。该议
案已经 2022 年 1 月 4 日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。截
至 2022 年 1 月 6 日，公司已使用 25,000.00 万元用于永久补充流动资金。
2023 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞价交易方式回购股份，用于员工持股及/或股权激励计划。本次回购资金总额不低于人民币 2,650.00 万元（含），不超过人民币 5,300.00 万元（含），自公司
董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内回购完毕。截至 2024 年 8 月
2 日，公司已完成回购，实际回购公司股份 1,317,978 股，占公司目前总股本的0.902%，使用资金总额为人民币 3,226.04 万元(含交易费用)。
2024 年 4 月 24 日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的议案》，同意使用合计人民币 12,171.18 万元的超募资金增
加公司募集资金投资项目的投资金额。截至 2024 年 11 月 30 日，上述事项已使
用超募资金 4,678.88 万元，剩余超募资金 7,492.30 万元尚待使用。
2024 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞价交易方式回购股份，用于员工持股或股权激励计划。本次回购资金总额不低于人民币 2,250.00 万元（含），不超过人民币 4,500.00 万元（含），自公司董
事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内回购完毕。截至 2024 年 11 月
30 日，公司尚未开始实施回购。
公司超募资金净额为 84,332.79 万元，截至 2024 年 11 月 30 日，公司累计使
用超募资金金额为 32,904.92 万元，除去使用超募资金增加募投项目投资额尚待使用的 7,492.30 万元，剩余超募资金金额为 46,480.43 万元（含利息收入）。
三、本次使用部分超募资金投资建设新项目的具体情况
（一）新项目的基本情况
1、项目名称：新一代端侧 AI 芯片研发及产业化项目、新一代智能无线音频SoC 芯片研发及产业化项目、研发中心建设项目
2、项目实施主体：炬芯科技股份有限公司及公司全资子公司合肥炬芯智能
科技有限公司
3、项目实施地点：广东省珠海市高新区唐家湾镇科技四路 1 号 1#厂房 1 层
C 区、合肥市新站区铜陵北路与北二环交口万国大厦办 1101 室
4、项目建设周期：新项目的建设周期均为 3 年，最终以实际开展情况为准
5、项目资金来源及投资金额：
新项目计划投资总额为 40,936.87 万元，拟全部使用超募资金，新项目的具体投资金额如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用超募资金
金额
1 新一代端侧 AI 芯片研发及产业化项目 10,110.74 10,110.74
2 新一代智能无线音频 SoC 芯片研发及产业 16,917.56 16,917.56
化项目
3 研发中心建设项目 13,908.57 13,908.57
合计 40,936.87 40,936.87
6、项目涉及的审批、备案：截至本公告披露日，本项目相关备案手续正在办理中。
本次使用超募资金投资新项目不涉及关联交易，不构成重大资产重组。
（二）项目概述、投资构成及实施的必要性、可行性
1、新一代端侧 AI 芯片研发及产业化项目
（1）项目概述
公司一直深耕于低功耗智能无线音频市场，着重聚焦于由电池供电的中小型模型端侧 AI 市场。本项目将依托于公司现有的技术积累和客户基础，推进端侧AI芯片的研发和量产，该系列产品采用多核异构架构（如 CPU+DSP+NPU 架构）并结合前沿的音频处理技术，通过协同计算，构建一个既高弹性又高能效比的
NPU 架构。通过本项目的实施，公司端侧 AI 芯片产品在 AI 算法处理能力和能
效比方面取得显著提升，同时兼具低延时、低功耗等优越性能。此外，本项目的实施将推动 AI 技术在端侧设备上的融合应用，为低功耗端侧 AIoT 设备的普及和广泛应用提供有力支撑。
（2）项目投资构成
序号 项目名称 投资总额（万元） 投资比例
1 工程建设费用 1,416.20 14.01%
2 研发费用 8,032.89 79.45%
3 基本预备费 188.99 1.87%
4 铺底流动资金 472.66 4.67%
合计 10,110.74 100.00%
（3）项目建设的必要性
①顺应国家产业政策，助力端侧 AI 芯片行业发展
当前端侧 AI 芯片作为推动智能设备普及与升级的关键技术，已成为国家发展战略的重要组成部分。中国政府高度重视人工智能产业的发展，将其视为国家战略核心，并出台了一系列相关政策以支持和引导端侧 AI 芯片行业的快速发展。2024 年 6 月，国家发展改革委、农业农村部、商务部、文化和旅游部、市场监管总局联合印发《关于打造消费新场景培育消费新增长点的措施》，提到要加大人
