证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2020-011
烟台睿创微纳技术股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微纳
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行
人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额
1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募集资
金净额为人民币1,133,973,081.13元。上述募集资金于2019年7月8日全部到位，
已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2019BJGX0458
号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：募投项目投入
36,899,609.66 元，募集资金未到期理财金额 63,990,000.00 元，上市发行费用
3,944,660.38 元，用于临时补充流动资金 20,000,000.00 元，用于永久补充流动资
金 200,000,000.00 元，银行手续费支出 2,281.43 元，利息收入（含理财产品收益）
16,719,773.10 元，募集资金专用账户余额为 825,856,302.76 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定
了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。
根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2019 年 7 月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监
管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 期末余额
募集资金 利息收入 合计
招商银行烟台分行营业部 535902368110711 229,619,882.74 3,869,899.66 233,489,782.40
中国建设银行股份有限公 37050166666000001364 3,361,575.64 251,618.65 3,613,194.29
司烟台开发支行
华夏银行股份有限公司烟 12656000000794608 116,126,800.53 1,745,664.03 117,872,464.56
台开发区支行
招商银行烟台分行营业部 535902368110603 460,028,270.75 10,852,590.76 470,880,861.51
合 计 809,136,529.66 16,719,773.10 825,856,302.76
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。
公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件
1）。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
2019 年 11 月 28 日，经本公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，本公
司以部分募集资金置换已经预先投入募投项目及以自筹资金支付发行费用合计
16,155,446.28 元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该
事项均发表了同意意见，审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具
了专项说明鉴证报告。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 29 日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次
会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过 8,000 万元（含 8,000 万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中
信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，本
公司累计使用闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金。
（四） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2019 年 11 月 28 日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议及 2019 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司以部分超募资金用于永久补充流动资金合计20,000 万元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币 11.2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，“乾元-周周利”理财产品余额人民币 6,399.00 万元
尚未赎回（其中，本期购买 7,999.00 万元，本期赎回 1,600.00 万元），其他闲置募集资金购买的结构性理财产品均已赎回。公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
金额单位：人民币元
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
招商银行烟台分行 招商银行结构性存款 230,000,000.00 2019/8/2 2019/12/25
CYT00072
招商银行烟台分行 招商银行结构性存款 660,000,000.00 2019/8/2 2019/12/25
CYT00073
招商银行烟台分行 招商银行结构性存款 30,000,000.00 2019/8/2 2019/9/20
CYT00075
招商银行烟台分行 步步生金 8688 20,000,000.00 2019/8/5 2019/12/23
华夏银行烟台开发 慧盈人民币单位结构
区支行 性存款产品 100,000,000.00 2019/8/2 2019/12/25
HY19232050
“乾元-周周利”开放
建行烟台开发支行 式资产组合型保本人 79,990,000.00 2019/8/7 2099/12/31
民币理财产品
（六） 募集资金使用的其他情况
截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了公司 2019 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：睿创微纳 2019 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2019 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会
2020 年 4 月 8 日
附件1：
募集资金使用情况对照表
查看PDF原文
