苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际
募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到
位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2023 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 10,276.24 万元，
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 70,575.86 万元。收到募集资
金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 5,202.82 万元，注销
募集资金户划转 22,716.26 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为 0.00 万
元。
2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2023 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 24,383.37 万元，
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 67,546.65 万元。收到募集资
金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 1,319.08 万元，注销
募集资金户划转 12,564.03 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为 0.00 万
元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 — 于 2023 年 6
月 1 日注销
2 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 — 于 2023 年 6
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
合计 —
（二）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333 — 于 2023 年 12
月 28 日注销
2 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001014600630708 — 于 2023 年 12
月 28 日注销
3 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013700630709 — 于 2023 年 12
月 28 日注销
4 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325 — 于 2023 年 12
月 28 日注销
5 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013000631327 — 于 2023 年 12
月 28 日注销
6 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005132 — 于 2023 年 12
营业部 月 28 日注销
7 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005133 — 于 2023 年 12
营业部 月 28 日注销
8 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32250198823600005134 — 于 2023 年 12
营业部 月 28 日注销
合计 —
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
138,122.51 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 12 月 27 日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。根据会议决议，公司拟使用募集资金 3,778.42 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021]215Z0028 号验证。2022 年
1 月 28 日，公司对用自筹资金支付的投入费用进行置换，金额为 3,778.42 万元，置换
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超 6 个月。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已
完成了预先投入募投项目资金全部置换，总额为 3,778.42 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2023年8月30日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的10,012.33万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行、中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波银行苏州分行、浙商银行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。截
至 2023 年 12 月 31 日，除中国建设银行股份有限公司苏州城中支行账户以外均已注销，
具体信息如下：
开户 账户名称 账号 账户性质 注销时点
银行
浙商 浙商银行苏州分行营业 3
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