证券代码：605399 证券简称：晨光新材 公告编号：2024-023
江西晨光新材料股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
授予日：2024 年3 月15日
授予数量：117.00 万股
授予人数：43 人
授予价格：6.23 元/股
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划草案》”）的相关规定，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晨光新材”）2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）限制性股票的授予条件已经成就，根据公司2024 年第一次临时股东大会授权，
公司于 2024 年 3 月 15 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议
分别审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2024 年 3 月15 日为授予日，授予价格为6.23 元/股，向符合授予条件的43 名激励对象授予117.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年2 月28 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于
<江西晨光新材料股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2024 年2 月28 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于<
江西晨光新材料股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2024 年2 月29 日至2024 年3 月9 日，公司通过内部OA 办公系统以及公司
告示栏对本次股权激励计划授予激励对象的姓名与职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024 年3 月11 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2024 年3 月15 日，公司召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<江西晨光新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江西晨光新材料股份有限公司2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会于同日披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年3 月15 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五
次会议，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行核实并发表了同意授予相关事项的意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《本激励计划草案》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经公司董事会核查，公司及激励对象均未出现上述任一情形，本激励计划授予条件已经成就。
（三）权益授予的具体情况
1、授予日：2024 年3 月15 日
2、授予数量：117.00 万股
3、授予人数及范围：本激励计划授予的激励对象共计 43 人，具体包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
4、授予价格：6.23 元/股
5、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本次激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划授予限制性股票的限售期分别为限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
当期解除限售条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时限制性股票回购注销的，则因前述原因获得的股份同时回购注销。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自限制性股票授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日至
限制性股票授予登记完成之日起24 个月内的最后一个交易日止 40%
第二个解除限售期 自限制性股票授予登记完成之日起24 个月后的首个交易日至
限制性股票授予登记完成之日起36 个月内的最后一个交易日止 30%
第三个解除限售期 自限制性股票授予登记完成之日起36 个月后的首个交易日至
限制性股票授予登记完成之日起48 个月内的最后一个交易日止 30%
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标值
解除限售期 考核年度 以 2023 年营业收入为基数，考核相 以 2023 年净利润为基数，考核相应
应年度的营业收入增长率（A） 年度的净利润增长率（B）
触发值（Am） 目标值（An） 触发值（Bm） 目标值（Bn）
业绩考核目标值
解除限售期 考核年度 以 2023 年营业收入为基数，考核相 以 2023 年净利润为基数，考核相应
应年度的营业收入增长率（A） 年度的净利润增长率（B）
触发值（Am） 目标值（An） 触发值（Bm） 目标值（Bn）
第一个解除限 2024 年度
售期 15% 20% 25% 30%
第二个解除限 2025 年度
售期 30% 35% 40% 45%
第三个解除限 2026 年度
售期 55% 60% 65% 70%
注：1、上述“营业收入”、“净利润”指标以经会计师事务所审计的合并报表的营业收入、净利润数值，且“净利润”指标以剔除公司实施员工持股计划、股权激励计划产生的股份支付费用的净利润作为计算依据，下同；
2、上述业绩考核目标值不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
按照上述业绩考核目标，各解除限售期期公司层面解除限售比例与对应考核年度考核指标完成度挂钩，公司层面解除限售比例（X）的确定方法如下所示：
业绩考核指标 业绩指标完成度 公司层面解除限售比例（X）
A≥An 或 B≥Bn 100%
营业收入增长率 A Am≤A＜An 或 Bm≤B＜Bn
净利润增长率 B 80%
A＜Am 且 B＜Bm 0%
（4）个人层面绩效考核要求
公司人力资源部等相关业务部门将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。激励对象的个人考核结果分为四个档次，分别对应不同的解除限售比例，具体如下表所示：
年度 OKR 绩效得分 X≥9 9＞X≥7.5 7.5＞X≥6 X＜6
考评结果 优秀
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