证券代码：603728 证券简称：鸣志电器 公告编号：2023-069
上海鸣志电器股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
1. 募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海鸣志电器股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]471 号）核准，上海鸣志电器股份有限公司（以下
简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）8,000 万股，每股面值为人民
币 1.00 元，发行价格为人民币 11.23 元/股，募集资金总额为人民币 898,400,000.00
元，扣除发行费用人民币 105,610,000.00 元后，本次募集资金净额为人民币
792,790,000.00 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并于 2017 年 5 月 4 日出具众会字(2017)第 4670 号《验
资报告》。
2. 募集资金使用结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金已累计投入总额 56,650.26 万元，结项
项目永久补充流动资金 12,027.50 万元，募集资金余额（不含账户利息）为 10,601.24
万元，募集资金投资项目使用募集资金的进度情况如下：
单位：人民币万元
累计投入
序号 项目名称 募集资金 累计实际 金额与承 投资 实施主体
投资总额 投入金额 诺投入金 进度
额的差额
控制电机新增产能 上海鸣志电器股份有
1 项目 17,537.00 13,676.92 -3,860.08 已结项 限公司、鸣志电器（太
仓）有限公司
收购常州市运控电 上海鸣志电器股份有
2 子 有 限 公 司 26,753.00 26,753.00 0.00 已结项 限公司
99.5345%股权项目
LED 控制与驱动产 上海鸣志自动控制设
3 品扩产项目 6,245.00 5,450.58 -794.42 已结项 备有限公司、鸣志电
器（太仓）有限公司
4 无刷电机新增产能 5,581.00 3,342.83 -2,238.17 59.90% 鸣志电器（太仓）有限
项目 公司
上海鸣志电器股份有
5 技术中心建设项目 9,503.00 3,619.24 -5,883.76 38.09% 限公司、鸣志电器（太
仓）有限公司
越南年产 400 万台 MOONS’ INDUSTRIES
6 混合式步进电机生 6,287.00 3,807.69 -2,479.31 60.56% (VIETNAM) COMPANY
产基地建设项目 LIMITED
7 北美技术中心建设 7,373.00 0.00 -7,373.00 已结项 Applied Motion Products,
项目 Inc.
合计 79,279.00 56,650.26 -22,628.74 - -
二、 《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
1. 历次三方监管协议的签订情况
公司于 2017 年 5 月 26 日与保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”）及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行、中国银行股份有限公司上海
市闵行支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行分别签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》（以下简称“监管协议一”）。
根据公司首次公开发行股票的募集资金投资规划，募集资金项目“LED 控制与
驱动产品扩产项目”的实施主体为公司全资子公司上海鸣志自动控制设备有限公司，
因此公司决定以项目募集资金对上海鸣志自动控制设备有限公司提供无息借款，专
项用于实施“LED 控制与驱动产品扩产项目”。2017 年 7 月 31 日，公司与全资子
公司上海鸣志自动控制设备有限公司、保荐机构安信证券股份有限公司及花旗银行
（中国）有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“监管协议二”）。
根据公司首次公开发行股票的募集资金投资规划，募集资金项目“美国 0.9°混
合式步进电机扩产项目”的实施主体为公司全资子公司 Lin Engineering Inc.,为推进
“美国 0.9°混合式步进电机扩产项目”的实施，公司决定使用该项目对应的募集资
金向 Lin Engineering Inc.,增资，专项用于实施“美国 0.9°混合式步进电机扩产项
目”。2018 年 12 月 27 日，公司与 Lin Engineering Inc.,、保荐机构安信证券股份
有限公司及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议三”）。
根据公司 2020 年第一次临时股东大会决议，公司将“LED 控制与驱动产品扩产
项目”变更调减的 5,581 万元募集资金及该项目募集资金的理财收益及利息收入用于“无刷电机新增产能项目”。同意公司使用募集资金向“无刷电机新增产能项目”的实施主体——公司全资子公司鸣志电器（太仓）有限公司提供无息借款，专项用于
相应募投项目的建设。2020 年 5 月 20 日，公司与鸣志电器（太仓）有限公司、保荐
机构安信证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议四”）。
根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司将“美国 0.9 ？混合式步进电机扩产
项目”的募集资金 6,287 万元及该项目募集资金的理财收益及利息收入变更用于“越南年产 400 万台混合式步进电机生产基地建设项目”。同意公司使用募集资金向“越南年产 400 万台混合式步进电机生产基地建设项目”的实施主体—公司全资
子公司 MOONS’ INDUSTRIES (VIETNAM) COMPANY LIMITED 投资，专项用于相应募投
项目的建设。2021年7月12日，公司与全资子公司MOONS’INDUSTRIES(VIETNAM)CO., LTD.、保荐机构安信证券股份有限公司及 CHINA CONSTRUCTION BANK
CORPORATION HO CHI MINH CITY BRANCH 签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》（以下简称“监管协议五”）。
根据公司第三届董事会第十次会议，第三届监事会第八次会议决议，公司将募投项目“控制电机新增产能项目”和“技术中心建设项目”的实施主体在上海鸣志电器股份有限公司的基础上，追加公司全资子公司鸣志电器（太仓）有限公司，并相应增加位于江苏省太仓港经济技术开发区的鸣志（太仓）智能制造产业基地为实施地点。同意公司通过以募集资金向全资子公司鸣志电器（太仓）有限公司提供无息借款的方
式实施募投项目。2023 年 1 月 16 日，公司与全资子公司鸣志电器（太仓）有限公
司、中国建设银行股份有限公司上海市第三支行及保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议六”）。
2. 本次三方监管协议的签订情况
公司于 2023 年 10 月 13 日召开了第四届董事会第十四次会议，第四届监事会第
十四次会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点
及募集资金专户的议案》，同意增加公司全资子公司鸣志电器（常州）有限公司为募投项目“无刷电机新增产能项目”的实施主体，相应增加鸣志常州的住所及常州市运控电子有限公司高精密电机研发生产基地为募投项目“无刷电机新增产能项目”的实施地点。该事项不属于变更募集资金使用用途，在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
根据上述决议，公司开立了募集资金专项账户并于 2023 年 12 月 4 日与全资子
公司鸣志电器（常州）有限公司、中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行及保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议七”）。
前述监管协议一、监管协议二、监管协议三、监管协议四、监管协议五、监管协议六和监管协议七的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3. 本次募集资金专户的开立及存储情况
序 募集资金专户
号 开户银行 银行账号 专户用途 当前存储金额
(万元)
中国工商银行股份有限 无刷电机
1 公司常州经济开发区支 1105024319100117687 新增产能 500.00
行 项目
三、 本次募集资金监管协议的主要内容
上海鸣志电器股份有限公司（甲方 1）及鸣志电器（常州）有限公司（甲方 2）与中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行（乙方）、安信证券股份有限公司（保荐机构）（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：
(一) 甲方
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