证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2023-004
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一） 前次募集资金的数额及资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字[2018]433 号文核准，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称伯特利、公司或本公司）于 2018
年 4 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,086.00 万股，每股发行价为 15.10 元，
应募集资金总额为人民币 61,698.60万元，根据有关规定扣除发行费用 5,455.70万元后，
实际募集资金金额为 56,242.90 万元。该募集资金已于 2018 年 4 月到账。上述资金到账
情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））的会验字[2018] 3756 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证监会证监许可[2020]3389 号文核准《关于核准芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，同意公司向社会公开发行面值总额人民
币 90,200 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限 6 年。2021 年 6 月 29 日，
公司实际公开发行可转债 902 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额为人民币 90,200.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 689.30 万元，实际募集资金净额为人民币 89,510.70 万元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0149 号）。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
（二） 募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，本公司募集资金使用情况为：
（1）公司累计实际投入相关项目的募集资金款项共计40,884.72万元（含置换金额），支付银行手续费 1.56 万元，募集资金累计投资收益 2,068.12 万元，累计银行存款利息收入 193.85 万元。
（2）2020 年 3 月 31 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》与《关于 IPO 募集资金投资项目部分终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意本公司将结项与终止的募集资金投资项目节余的募集
资金永久性补充流动资金。截至 2022 年 9 月 30 日止，公司结余募集资金以及募集资金
累计投资收益与银行存款利息合计 17,618.59 万元，占募集资金净额 31.33%，上述资金已永久性补充流动资金，并于 2020 年 12 月将相关募集资金专户注销。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项（含置换金额）
共计 51,561.81 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费 154.73 万元，累计收到理
财产品收益 315.00 万元，汇兑损益 88.45 万元，募集资金可用余额为 38,507.07 万元。
（三） 前次募集资金在专户中的存放情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、首次公开发行股票募集资金在专户中的存放情况
2018 年 4 月 25 日，本公司和原保荐人中国银河证券股份有限公司(以下简称银河证
券）分别与募集资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有
限公司芜湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018 年 5月 16 日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司（以下简称伯特利电子）在中国银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司与银河证券、伯特利电子、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2019 年 1 月，本公司全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司（以下简称遂宁伯特利）在中国银行股份有限公司遂宁分行开设银行专户，本公司与银河证券、遂宁伯特利、中国银行股份有限公司遂宁分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2020 年 8 月，因公司聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）担任公
开发行可转换公司债券并上市工作的保荐人，国泰君安承接银河证券关于伯特利首次公开发行股票并上市的持续督导工作职责。公司、伯特利电子、遂宁伯特利、国泰君安及上述募集资金专户开户行相继重新签署《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 9 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
银 行 名 称 银行帐号 备注
中信银行股份有限公司芜湖分行营业部 8112301012000412799 该账户已于 2020 年 12 月注销
中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业 79430188000196186 该账户已于 2020 年 12 月注销
部
华夏银行股份有限公司芜湖分行营业部 19150000000066242 该账户已于 2020 年 12 月注销
交通银行股份有限公司芜湖天门山支行 342006016018880008050 该账户已于 2020 年 12 月注销
兴业银行股份有限公司芜湖开发区支行 498040100100072185 该账户已于 2020 年 12 月注销
中国银行股份有限公司芜湖经济技术开发 188747857699 该账户已于 2020 年 12 月注销
区支行
中国银行股份有限公司遂宁分行 121260858240 该账户已于 2020 年 12 月注销
2、公开发行可转换公司债券募集资金在专户中的存放情况
2021 年 7 月 16 日，本公司与交通银行股份有限公司芜湖分行、中国农业银行股份
有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道支行及保荐机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 8 月 25 日，本公司与 WBTLDE SALTILLO S. de R.L.de C.V.（以下简称伯
特利墨西哥）、芜湖伯特利材料科技有限公司（以下简称伯特利材料）、伯特利电子以及交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行、上海浦东发展银行股份有限公司芜湖分行及保荐机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 7 月 7 日，本公司与伯特利墨西哥、BANCOBASES.A.I.B.M、保荐机构国
泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 23 日，本公司与安徽迪亚拉汽车部件有限公司（以下简称“迪亚拉”）、
中国农业银行股份有限公司芜湖金桥支行、保荐机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 9 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
交通银行股份有限公司芜湖天门山支行 342006002013000261225 -
中国农业银行股份有限公司芜湖铁山支行 12630201040026199 1,020.49
定期存单 12,000.00
中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业部 79430188000423850 505.72
定期存单 10,000.00
兴业银行股份有限公司安徽自贸试验区芜湖片 498040100100188347 335.82
区支行 定期存单 11,000.00
芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道 20000201204766600000154 614.04
支行 定期存单 1,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司芜湖分行 80030078801900000791 352.66
中国银行股份有限公司芜湖分行 187262927859 105.05
交通银行股份有限公司（离岸美元账户） OSA342899999993010000276 1,572.56
145580004743235018 -
BANCO BASE S.A.I.B.M
145580004743201026 0.72
中国农业银行股份有限公司芜湖金桥支行 12630201040027403 -
合计 38,507.07
注：交通银行股份有限公司 OSA342899999993010000276 账户截至 2022 年 9 月 30 日原币余额
为 221.49 万美元，按 2022 年 9 月
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