证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临 2022-104
浙江华铁应急设备科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）等监管部门的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟公开发行 A 股可转换公司债券，根据相关要求，公司现将最近
五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况说明如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
（一）2019 年 3 月 13 日，上交所《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限
公司股东增持相关事项的监管工作函》（上证公函【2019】0330 号）
1、监管措施内容
“一、请公司及相关股东核实并说明：（1）金投集团同上市公司其他股东是否存在一致行动关系；（2）金投集团是否有意取得上市公司的实际控制权，如有，请说明具体计划和安排；（3）关于本次增持事项，公司、实际控制人前期与金投集团及其关联方的沟通接触情况，以及已达成的意向或协议。
二、公告披露，金投集团计划未来 12 个月内继续增持占公司总股本 5%-
10%的股票。前期，公司控股股东胡丹锋于 2018 年 12 月曾与金投集团签署关于协调股份转让的框架协议，约定在未来 6 个月内，协调除胡丹锋及其一致行动人以外的其他股东向金投集团转让 7%-7.5%的公司股份。请公司及金投集团
核实并说明：（1）本次增持计划是否包括前期框架协议中约定受让的股份；（2）截至目前框架协议中约定的协调股份转让事项进展情况，并明确协调股份转让事项是否继续执行；（3）此次增持和未来增持计划的资金来源和融资安排，来源于融资资金的，应说明不同渠道融资资金的金额、期限、成本、偿还安排等信息。
三、公告披露，金投集团根据杭州市政府安排进行杭州上市公司纾困工
作，华铁科技被杭州市政府列入上市公司纾困名单。请公司及金投集团核实并说明：对华铁科技开展纾困工作的具体方案，二级市场的增持行为是否包括在纾困方案内。”
2、整改措施
由于金投集团未就上述事项提供相关资料，导致公司未及时回复上述监管工作函，上述监管工作函相关问题公司已在下文《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限公司股东增持相关事项的监管工作函》（上证公函【2019】0439 号）的回复公告《关于股东增持相关事项的监管工作函的回复公告》（公告编号：2019-039）中进行回复与披露。
（二）2019 年 4 月 11 日，上交所《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限
公司股东增持相关事项的监管工作函》（上证公函【2019】0439 号）
1、监管措施内容
“一、请公司及相关股东核实并说明：（1）金投集团同上市公司其他股东是否存在一致行动关系；（2）金投集团未来 12 个月是否有意谋求上市公司的实际控制权，如有，请说明具体计划和安排；（3）关于本次增持事项，公司、实际控制人前期与金投集团及其关联方的沟通接触情况，以及已达成的意向或协议。
二、公告披露，金投集团计划未来 12 个月内继续增持占公司总股本 0%-
5%的股票。前期，公司控股股东胡丹锋于 2018 年 12 月曾与金投集团签署关于协调股份转让的框架协议，约定在未来 6 个月内，协调除胡丹锋及其一致行动人以外的其他股东向金投集团转让 7%-7.5%的公司股份。请公司及控股股东、金投集团核实并说明：（1）本次增持计划是否包括前期框架协议中约定受让的股份；（2）截至目前框架协议中约定的协调股份转让事项进展情况，并明确协
调股份转让事项是否继续执行；（3）此次增持和未来增持计划的资金来源和融资安排，来源于融资资金的，应说明不同渠道融资资金的金额、期限、成本、偿还安排等信息。
三、公告披露，金投集团根据杭州市政府安排进行杭州上市公司纾困工
作，华铁科技被杭州市政府列入上市公司纾困名单。请公司及金投集团核实并说明：对华铁科技开展纾困工作的具体方案，并明确是否包括二级市场增持和谋求上市公司控制权。
四、截至目前，公司第一大股东胡丹锋及其一致行动人杭州昇铁投资有限公司（以下简称昇铁投资）合计持有股份占公司总股本的 19.77%，与财开集团的持股比例较为接近。胡丹锋及其一致行动人昇铁投资股份质押率为 74.22%，应大成股份质押率为 100%。请控股股东胡丹锋及其一致行动人杭州昇铁投资有限公司、应大成结合目前的资金状况，核实并说明：控股股东未来 12 个月是否有转让上市公司控制权的计划安排；若有，请予以说明。”
2、整改措施
公司收到上述监管工作函后高度重视，及时履行信息披露义务，于 2019 年
4 月 12 日在中国证监会指定的网站上披露了《关于收到上海证券交易所监管工作函的公告》（公告编号：2019-033）。根据监管工作函的要求，公司对监管
工作函所提问题逐一核实，分别于 2019 年 4 月 18 日、2019 年 4 月 24 日在中
国证监会指定的网站上披露了《关于延期回复上海证券交易所监管工作函的公告》（公告编号：2019-036）、《关于股东增持相关事项的监管工作函的回复公告》（公告编号：2019-039）对以上问题做出了逐项说明和回复。
（三）2019 年 9 月 18 日，上交所《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限
公司控股股东及其一致行动人股份质押事项的监管工作函》（上证公函
【2019】2772 号）
1、监管措施内容
“一、请公司控股股东及其一致行动人审慎评估资信情况和质押风险，明确为解决股权质押问题、防范信用危机已采取及拟采取的举措安排，例如补充质押、提前还款、提前购回被质押股份等。股份质押存在重大风险隐患的，应当履行信息披露义务。
二、公司控股股东及其一致行动人应当注意资金安全，确保不影响公司的正常生产经营以及控制权的稳定性，同时应当审慎评估高比例质押对公司的影响，核实该风险事项是否可能导致公司控制权变更，并提出稳定控制权的相关措施。
三、公司控股股东及其一致行动人应当核实是否存在不当交易、资金占
用、违规担保等情形，不得以任何形式侵占上市公司的利益。”
2、整改措施
公司收到上述监管工作函后高度重视，立即组织相关方对监管工作函所提
问题逐一核实，并于 2019 年 9 月 23 日向上海证券交易所提交《关于公司控股
股东及其一致行动人股份质押事项监管工作函的回复》。
（四）2019 年 10 月 18 日，浙江证监局《关于对浙江华铁应急设备科技股
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（浙江监公司字〔2019〕117 号）
1、监管措施内容
“一、你公司子公司新疆华铁恒安建筑安全科技有限公司（以下简称“华铁恒安”）计提大额固定资产减值准备，金额达到临时公告的披露标准未及时披露，信息披露不及时。
二、2018 年，华铁恒安开展云计算服务器租赁业务，你公司未对开展此项
业务进行充分披露和充分的风险揭示，信息披露不及时、不准确。
三、在华铁恒安开展云计算服务器租赁业务的过程中，你公司存在对项目的尽职调查不全面、项目可行性分析报告简单、项目合同审核不严谨、相关费用支付不合规等问题，内部控制存在重大缺陷。
四、你公司及子公司 2018 年度收到与收益相关的政府补助，金额达到临时
公告的披露标准未及时披露，直至 2018 年年报才进行披露。
五、你公司设立募集资金专户未经公司董事会审议，募集资金存放不规
范。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、《上市公司证券发行管理办法》第十条和《企业内部控制基本规范》第二十条、第三十一条的规定。胡丹锋、张守鑫、张伟丽分别时任你公司董事长（兼总经
理）、董事会秘书、财务总监，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，对上述违规行为承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你公司及胡丹锋、张守鑫、张伟丽分别采取出具警示函的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，并保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。你公司应当在 2019年 10 月 25 日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行
为。”
2、整改措施
公司及相关人员高度重视上述《警示函》中提出的问题，并按要求采取有
效措施进行了整改。2019 年 10 月 24 日，公司向浙江证监局提交了书面整改报
告，整改措施主要为：一、加强学习、提高合法合规意识；二、充实企管、风控部分力量，加强内部管控；三、加强业务专业培训和学习，提高信息披露管理水平。
（五）2019 年 12 月 4 日，上交所《关于浙江华铁应急设备科技股份有限
公司信访投诉相关事项的监管工作函》（上证公函【2019】3044 号）
1、监管措施内容
“一、请公司向董事长胡丹锋核实并说明：公司、实际控制人及其关联方是否存在利用华铁恒安的比特币“矿机”进行挖矿的情况，如是，请说明比特币“矿机”挖币数量和价值、比特币账号的开户情况及实际归属人，以及胡丹锋是否存在职务侵占等损害上市公司利益的情形。请律师核查并发表意见。
二、请公司全面核实华铁恒安比特币“矿机”的出租和使用情况，如存在上述利用比特币“矿机”进行挖矿的行为，请说明相关收益归属和成本费用承担主体，以及前期财务报告是否就相关收入、成本、费用进行会计确认和列报披露。请年审会计师核查并发表意见。”
2、整改措施
公司收到上述监管工作函后高度重视，立即组织相关方对监管工作函所提
问题逐一核查，并于 2019 年 12 月 13 日向上海证券交易所提交《关于信访投诉
相关事项监管工作函的回复》，同时国浩律师（杭州）事务所、致同会计师事务所针对相关问题进行核查，并分别出具了《关于上海证券交易所关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司的监管工作函之法律意见书》、《关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司被出具信访投诉相关事项的监管工作函有关财务会计问题的专项说明》。
（六）2020 年 1 月 3 日，上交所《关于浙江华铁应急设备科技股份有限公
司的监管工作函》（上证公函【2020】0018 号）
1、监管措施内容
“公司公告披露，截至 2019 年 9 月 30 日，公司应收款项合计余额 28.8 亿
元，占公司资产总额的 42.4%。同时，公司子公司大黄蜂报告期内新增约 20 亿元借款，公司负债增加较多。上述应收款项和资金债务的确认计量，可能对公司财务报表产生重大影响。根据本所《股票上市规则》第 17.1 条规定，现就有关事项要求如下：
一、公司对上述重要事项的会计处理负有会计责任。你公司应当严格遵守会计准则和中国证监会相关规定，审慎判断相关事项的会计处理，充分评估相关事项的影响，保障年报信息的真实、准确、完整，并及时履
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