证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2021-098
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票解除限售暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次解除限售股票数量：27.1068 万股
2、本次解除限售股票上市流通时间：2021 年 10 月 27 日
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 30
日召开第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，公司 《2019 年股票期权和限制性股票激励计划》首次授予股票期权/限制性股票第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件和预留部分股票期权/限制性股票第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已分别成就，现将有关情况公告如下：
一、 股权激励计划批准及实施情况
1、2019 年 7 月 29 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公
司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第五次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2019 年 7 月 29 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于提
请召开 2019 年第四次临时股东大会的议案》。
3、2019 年 8 月 15 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2019 年 9 月 9 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2019 年 10 月 14 日，公司完成了股票期权和限制性股票的登记，最终股
票期权登记数量为 112.4 万份，限制性股票登记数量为 40.5 万股。
6、2020 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十一次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》和《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为预留部分限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2020 年 8 月 11 日，公司完成了预留部分股票期权和限制性股票的登记，
股票期权登记数量为 17.5 万份，限制性股票登记数量为 6.3 万股。
8、2020 年 8 月 29 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量及行权价格的议案》、《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量及回购价格的议案》、《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票的议案》、《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售
条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
9、2021 年 8 月 30 日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会
第十九次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量及行权价格的议案》、《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票的议案》、《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权数量及行权价格的议案》、《关于调整2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量及回购价格的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
二、2019 年股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票的授予情况
首次授予部分：
授予情况
授予日期 2019 年 9 月 9 日
行权价格 24.06 元/股
授予数量 40.5 万股
授予激励对象人数 81 人
实际登记授予数量 40.5 万股
实际登记授予人数 81 人
预留部分：
授予情况
授予日期 2020 年 6 月 24 日
行权价格 47.39 元/股
授予数量 6.3 万股
授予激励对象人数 10 人
实际登记授予数量 6.3 万股
实际登记授予人数 10 人
三、2019 年股票期权与限制性股票激励计划历次限制性股票解除限售情况
首次授予部分：
第一个解除限售期
解除限售情况
解除限售上市日期 2020 年 10 月 29 日
解除限售数量 27.16 万股
解除限售人数 75 人
解除限售后剩余数量 41.356 万股
三、2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票解除限售条件成就
的说明
（一）首次授予部分
根据《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公
司向激励对象首次授予的限制性股票自授予登记完成之日起 12 个月为限制性股
票的限售期，自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 30%。解除
限售条件成就情况如下：
解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形
2、激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足解除限售
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 条件。
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司 2020 年营业收入为 107,590.49 万元；
以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不 相比 2018 年增长率为 163%，满足解除限
低于 69%； 售。
4、个人绩效考核要求： 除 5 名激励对象因个人原因离职，1 名激
评价结果 A(优秀) B(良好) C（合格） D（不合格） 励对象个人绩效考核结果不达标，未满足
行权条件，其余 75 名激励对象绩效考核均
解除限售比 达到考核要求，满足解除限售条件。
100% 0
例
由于公司在2020年6月和2021年8月均实施了资本公积转增股份（每次均为每
10股转增4股），根据《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2019年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对首次
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