证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-078
中国银河证券股份有限公司
第四届董事会第三十三次会议（临时）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
2024 年 12 月 6 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）以现
场和通讯相结合的方式召开第四届董事会第三十三次会议（临时）。本次会议通
知已于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 10 名，
实际出席董事 10 名，其中委托出席董事 1 名，4 名董事以通讯表决方式出席本
次会议。董事刘志红先生因工作原因未能亲自出席会议，书面委托董事杨体军先生代为出席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。
会议形成如下决议：
一、逐项审议通过《关于推荐中国银河证券股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
（一）通过《关于推荐王晟先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会执行董事候选人的议案》
同意推荐王晟先生为公司第五届董事会执行董事候选人，并提请股东大会选举。王晟先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）通过《关于推荐薛军先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会执行董事候选人的议案》
同意推荐薛军先生为公司第五届董事会执行董事候选人，并提请股东大会选举。薛军先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）通过《关于推荐杨体军先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会非执行董事候选人的议案》
同意推荐杨体军先生为公司第五届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。杨体军先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）通过《关于推荐李慧女士为中国银河证券股份有限公司第五届董事会非执行董事候选人的议案》
同意推荐李慧女士为公司第五届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。李慧女士简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）通过《关于推荐黄焱女士为中国银河证券股份有限公司第五届董事会非执行董事候选人的议案》
同意推荐黄焱女士为公司第五届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。黄焱女士简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）通过《关于推荐宋卫刚先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会非执行董事候选人的议案》
同意推荐宋卫刚先生为公司第五届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。宋卫刚先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）通过《关于推荐刘淳女士为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意推荐刘淳女士为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。刘淳女士简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）通过《关于推荐罗卓坚先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意推荐罗卓坚先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。罗卓坚先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）通过《关于推荐刘力先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意推荐刘力先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。刘力先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）通过《关于推荐麻志明先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意推荐麻志明先生为中国银河证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。麻志明先生简历详见附件。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会事前逐项审议通过。
二、通过《公司与银河金控签署证券与金融服务框架协议并设定 2025-2027
年关联交易上限的议案》
同意公司与中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）签署《证券及金融服务框架协议》；同意 2025-2027 年度公司系统与银河金控集团在《证券及金融服务框架协议》下的关联交易收入上限分别为人民币 1.69 亿元、
2.02 亿元、2.19 亿元，利息开支分别为人民币 399 万元、439 万元和 483 万元。
议案表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事杨体军、李慧、刘昶、刘志红回避表决。
具体内容请见与本公告同日披露的《关于签订<证券及金融服务框架协议>暨关联交易公告》。
本议案已经公司独立董事专门会议及董事会审计委员会事前审议通过。
三、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司融资融券业务管理办法>修订事项的议案》
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。
四、通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司临时股东大会的议案》
公司董事会授权董事长根据实际情况确定本次股东大会的时间、地点。
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、通过《关于提请董事会审议合规总监 2023 年度考核结果的议案》
议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
此外，本次董事会听取了《中国银河证券股份有限公司 2023-2025 年战略规划中期评估及优化实施措施报告》。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2024 年 12 月 7 日
附件：
王晟先生简历
王晟，男，1977 年 6 月出生，毕业于清华大学经济管理学院，分别于 2000
年和 2002 年获得管理信息系统学士与管理科学与工程硕士学位。王先生 2002
年加入中国国际金融股份有限公司，2016 年 6 月至 2018 年 3 月，任中国国际
金融股份有限公司投资银行部执行负责人；2018 年 3 月至 2020 年 3 月，任中
国国际金融股份有限公司总裁助理、投资银行部执行负责人；2020 年 3 月至2022 年 7 月，任中国国际金融股份有限公司管理委员会成员、投资银行部负责
人。2022 年 7 月至 2023 年 10 月，任本公司党委副书记、副董事长、总裁、执
委会副主任。2022 年 8 月起至今担任本公司执行董事；2023 年 10 月起至今担
任本公司党委书记、董事长、执行委员会主任。
薛军先生简历
薛军，男，1970 年 2 月出生，分别于 1992 年和 2012 年获得中央财政金
融学院（现中央财经大学）经济学学士学位和北京大学光华管理学院工商管理硕
士学位。薛先生于 1997 年 11 月至 2008 年 1 月，历任中国证券监督管理委员
会发行监管部主任科员、副处长、调研员；2008 年 2 月至 2011 年 12 月，历任
国信证券有限公司总裁助理、齐鲁证券有限责任公司副总经理；2012 年 1 月至2021 年 9 月，历任申银万国证券股份有限公司总经理助理，申万宏源证券有限
公司总经理助理、执行委员会成员、合规总监。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，
任本公司党委委员、副总裁、执行委员会委员、财务负责人；2023 年 11 月至2024 年 1 月，任本公司党委副书记、总裁、执行委员会副主任、财务负责人。2024 年 1 月起至今担任本公司党委副书记、执行董事、副董事长、总裁、执行委员会副主任、财务负责人。
杨体军先生简历
杨体军，男，1966 年 6 月出生，注册会计师，1988 年 7 月毕业于吉林财
贸学院计划统计系，获经济学学士学位，2007 年 12 月毕业于吉林大学数量经
济学专业，获经济学博士学位。杨先生于 1988 年 7 月至 1995 年 1 月，历任财
政部驻吉林省财政厅中企处科员、副主任科员；1995 年 1 月至 2012 年 8 月，
历任财政部驻吉林专员办办公室副主任科员、办公室主任科员、综合处副处长、
业务二处处长、党组成员、专员助理、副监察专员；2012 年 8 月至 2019 年 4
月，历任财政部驻甘肃专员办党组书记、监察专员，财政部驻辽宁专员办党组书记、监察专员，财政部驻大连专员办党组书记、监察专员（兼）；2019 年 4 月至 2021 年 1 月，担任财政部辽宁监管局党组书记、局长，财政部大连监管局党组书记、局长（兼）。2020 年 9 月起至今，担任中国银河金融控股有限责任公司非执行董事。自 2021 年 6 月起至今担任本公司非执行董事。
李慧女士简历
李慧，女，1969 年 5 月出生，注册会计师，1991 年 6 月毕业于中央财政
金融学院（现中央财经大学）国民经济管理专业，获经济学学士学位，2003 年
12 月获北京航空航天大学工程硕士学位。李女士于 1991 年 7 月至 1998 年 12
月，历任中国船舶工业总公司审计局干部、助理会计师、审计师；1998 年 12 月至 2010 年 3 月，历任国防科工委财务司主任科员、副处长、正处级调研员，国
防科工局财务与审计司处长；2010 年 3 月至 2023 年 3 月，历任中国投资有限
责任公司财务部高级经理、组长、董事总经理；2011 年 9 月至 2017 年 3 月，
兼任中国中投证券有限责任公司监事；2023 年 8 月起至今，兼任银河期货有限公司、中国银河国际控股有限公司董事。自 2023 年 3 月起至今担任本公司非执行董事。
黄焱女士简历
黄焱，女，1974 年 5 月出生，经济师，于 1995 年 7 月获得中国人民大学
软科学研究所区域经济系生产布局专业学士学位，1998 年 7 月获得财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）经济学硕士学位，2006 年 12 月获得财
政部财政科学研究所经济学博士学位。黄女士于 1998 年 7 月至 2007 年 9 月，
历任北京市地方税务局法制处科员、副主任科员、主任科员；2007 年 9 月至2024 年 11 月，历任中国投资有限责任公司法律合规部一级经理、高级副经理、境外税务组组长、高级经理、党支部书记。
宋卫刚先生简历
宋卫刚，男，1975 年 4 月出生，高级经济师，1998 年 8 月毕业于山东财
政学院（现山东财经大学）会计学专业，获经济学学士学位，2003 年 8 月毕业于财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）财
