招商证券-中国平安保险(集团)股份
有限公司核心人员持股计划定向资
产管理合同
合同编号：（DX）招证-兴业-合同2014第15号
委托人：中国平安保险(集团)股份有限公司（代
核心人员持股计划）
管理人：招商证券股份有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
年 月 日
目 录
前 言..................................................................... 1
一、合同当事人 ............................................................. 1
二、释义 ................................................................... 2
三、委托资产专用账户的开立与管理 ............................................ 4
四、资产委托状况 ........................................................... 6
五、委托资产的投资 ......................................................... 8
六、委托人的声明与保证 .................................................... 10
七、委托人的权利与义务 .................................................... 11
八、管理人的声明与保证 .................................................... 12
九、管理人的权利与义务 .................................................... 12
十、托管人的声明与保证 .................................................... 13
十一、托管人的权利与义务 .................................................. 14
十二、投资主办人的指定与变更 .............................................. 14
十三、信息披露 ............................................................ 15
十四、关联方证券的投资 .................................................... 15
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ................................. 15
十六、管理费、托管费与其他相关费用 ......................................... 16
十七、委托资产清算与返还 .................................................. 17
十八、保密条款 ............................................................ 19
十九、不可抗力 ............................................................ 19
二十、合同的变更、终止与备案 .............................................. 19
二十一、违约责任与免责条款 ................................................ 21
二十二、适用法律与争议处理方式 ............................................. 21
二十三、合同成立与生效、合同份数 ........................................... 21
二十四、其他事项 .......................................................... 22
前 言
为规范委托人核心人员持股计划的管理运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第
93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30
号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，
以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、
管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同，本合同在平安集团核
心人员持股计划获得监管批准和股东大会审议通过的前提下生效。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和
风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定
盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证
委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保
证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：中国平安（保险）集团股份有限公司（代核心人员持股计划）
住所（或公司注册地址）：广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15、16、17、
18层
邮政编码：518048
法定代表人姓名：马明哲
公司营业执照：100000000012313（4-3）
联系人：张璇
1
联系电话：0755-22625596
传真号码：0755-82431039
电子信箱：zhangxuan167@pingan.com.cn
管理人：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：王敏
联系电话：0755-82940771
传真号码：0755-82943660
电子邮箱：wangmin@cmschina.com.cn
托管人：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
