601198 沪市 东兴证券

公司代码：601198                                                公司简称：东兴证券
            东兴证券股份有限公司

            2022 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2022 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利 0.05 元（含税）。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股本 3,232,445,520 股，以此合计计算拟分配现金红利人民
币 161,622,276.00 元（含税），占 2022 年度合并报表归属于母公司股东净利润的 31.25%。如在
实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
6  其他重要提示

  因泽达易盛（天津）科技股份有限公司涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，本公司作为其首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，于 2022 年 11 月 26 日
在上海证券交易所发布《东兴证券股份有限公司风险提示公告》（2022-042）。

  截至公司 2022 年年度报告签署日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况


    股票种类      股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        东兴证券        601198          不适用

  联系人和联系方式              董事会秘书                  证券事务代表

姓名                    张锋                          朵莎

办公地址                北京市西城区金融大街5号新盛  北京市西城区金融大街5号新盛
                        大厦B座15层                  大厦B座15层

电话                    010-66555171                  010-66555171

传真                    010-66555397                  010-66555397

电子信箱                dshms@dxzq.net.cn              dshms@dxzq.net.cn

2  报告期公司主要业务简介

  2022 年，面对俄乌冲突、全球滞涨、美元加息等国际复杂形势，我国经济发展经历需求收缩、供给冲击、预期转弱等多重压力，资本市场出现较大震荡。东兴证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大及中央经济工作会议精神，持续做好经营管理工作，资产规模保持平稳，在一些领域取得了突破，但受资本市场波动影响，公司经营承受一定压力。公司持续保持在证监会证券公司“白名单”内，穆迪投资者服务公司（以下简称“穆迪”）、标准普尔全球公司（以下简称“标普”）及惠誉国际信用评级有限公司对公司的跟踪评级保持投资级评级，境内主体长期信用等级保持 AAA 级。

  公司经纪业务持续推动财富管理转型，加大金融产品代销力度，基金投资顾问业务正式展业，同时加大两融业务投入，优化机构业务结构；权益投行业务相对稳健，投资银行业务净收入行业排名 14 位，公司债券业务执业能力连续三年荣获 A 类评价，债券投行业务布局优化，银行间市场主承销业务取得突破，2022 年证券公司财务顾问业务执业质量荣获 A 类评价；固定收益业务投资收入保持稳定，投顾产品规模稳定增长；公募基金资产管理业务规模及收入均实现大幅增长，产品业绩全面提升，部分产品同类排名靠前。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 1,017.53 亿元，较 2021 年末增加 27.88 亿元，增幅为
2.82%；净资产 260.89 亿元，较 2021 年末减少 6.04 亿元，降幅为 2.26%；净资本为 205.58 亿元，
风险覆盖率达到 317.37%，具有较强的抗风险能力。报告期内，公司实现营业收入 34.29 亿元，
同比下降 36.21%；实现归属于母公司股东的净利润 5.17 亿元，同比下降 68.70%；每股收益 0.160
元/股。

  经中国证监会批准，本公司从事的主要业务为：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

  全资子公司东兴期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。全资子公司东兴投资从事的主要业务为：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。全资子公司东兴资本从事的主要业务为：投资管理；投资顾问；股权投资；受托管理股权投资基金；财务顾问服务。全资子公
司东兴香港及其子公司可从事的主要业务为：投资控股；香港证监会核准的第 1 类（证券交易）、
第 4 类（就证券提供意见）、第 6 类（就机构融资提供意见）、第 9 类（提供资产管理）。全资子
公司东兴基金从事的主要业务为：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。

  公司及各子公司所开展的主要业务的简要情况及盈利模式情况如下：

    业务模块                主要子业务                    主要盈利模式

                    证券经纪业务                    代理买卖证券佣金、手续费、代销
财富管理业务                                        收入

                    信用业务                        利息收入

                    权益类投资业务                  投资收益

自营业务            固定收益类投资业务

                    场外衍生品业务                  投资收益、产品供给或交易服务所
                                                    收取的费用与对冲成本之间的差异

                    股权融资业务                    承销费、保荐费

投资银行业务        债券融资业务                    承销费

                    财务顾问业务                    财务顾问费

资产管理业务        证券公司资产管理业务            管理费、业绩报酬

                    公募基金管理业务                管理费

                    境外业务                        -

                    期货业务                        代理买卖期货手续费、基差交易、
其他业务                                            价差收益

                    另类投资业务                    投资收益

                    私募投资基金管理                管理费、业绩报酬

  公司的业务主要分为五个分部：财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。

                                                            单位：元 币种：人民币

    营业收入        2022 年        占比        2021 年        占比    同比变动

财富管理业务    1,681,474,166.46    49.04%  2,198,594,416.56    40.90%    -23.52%

自营业务          350,934,948.69    10.23%    749,959,336.06    13.95%    -53.21%

投资银行业务      908,052,120.86    26.48%    756,843,312.10    14.08%    19.98%

资产管理业务      102,939,383.63    3.00%      91,500,470.32    1.70%    12.50%

其他业务          385,793,101.77    11.25%  1,578,850,808.42    29.37%    -75.56%

注：其他业务包括境外业务、期货业务、另类投资业务、私募基金管理业务及其他待分摊项目。


  财富管理业务收入与上年相比有所减少，同比下降 23.52%，在营业收入中占比 49.04 个百
分点；自营业务收入与上年相比有所减少，同比下降 53.21%，在营业收入中占比 10.23 个百分点；投资银行业务收入与上年相比有所增长，同比增加 19.98%，在营业收入中占比 26.48 个百分点；资产管理业务收入与上年相比有所增长，同比增加 12.50%，在营业收入中占比 3.00 个百分点；其他业务收入与上年相比有所减少，同比下降 75.56%，在营业收入中占比 11.25 个百分点。（1）财富管理业务

  公司的财富管理业务分部主要包括证券经纪业务、信用业务等。2022 年财富管理业务分部实现营业收入 16.81 亿元，占公司营业收入的比例为 49.04%。
1)  证券经纪业务

  2022 年，沪深两市股票基金日均成交额 10,234.34 亿元，同比下降 9.99%；上证综指比上年
末下降 15.13%，深证成指收盘较上年末下降 25.85%，创业板指收跌 29.37%。2022 年受多重超预期因素影响，资本市场跌宕起伏，各主要指数均大幅下跌，市场交投活跃度下降较多，但日均交易额仍保持在万亿以上。2022 年，受市场行情低迷影响财富管理收入增速放缓，全行业实现代理销售金融产品净收入 154.88 亿元，同比下降 24.92%。

  根据交易所统计数据，公司