证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-26
太平洋证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 29 日召开
第四届董事会第六十八次会议，审议通过关于修订《公司章程》的议案。
公司董事会同意根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订（详见公告附件），并提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。本次《公司章程》修订完成后，公司将不再设置监事会，《监事会议事规则》相应废止，由董事会审计委员会行使《公司法》等规定的监事会职权。
《公司章程》全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二五年十月三十日
附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表
修订说明：
除表格所列条款修订外，本次修订根据《公司法》《上市公司章程指引》等
规定，对有关条文表述作适应性调整，将“股东大会”统一调整为“股东会”，
删除“监事”“监事会”“监事会主席”表述，相关“或”表述改为“或者”。因
该类修订涉及条款较多，以及因条款增加、删除、顺序调整等导致条款序号发生
变化及标点修订等，若不涉及实质性修订，不再逐条列示或单独说明。
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更依据
第一条 为规范公司的组织和行为，保护公 第一条 为规范公司的组织和行为，保护公 根据《上市公司
司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中 司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中 章程指引》修改。华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《证券公司监督管理条例》《上市公司 法》）、《证券公司监督管理条例》《上市公司
治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上
市公司章程指引》《证券公司治理准则》《证券 市公司章程指引》《证券公司治理准则》《证券
公司股权管理规定》（以下简称《股权管理规定》） 公司股权管理规定》（以下简称《股权管理规定》）
和其他有关规范上市证券公司运作的规定，制订 和其他有关规范上市证券公司运作的规定，制定
本章程。 本章程。
第二条 太平洋证券股份有限公司（以下简 第二条 太平洋证券股份有限公司（以下简 根据《上市公司
称“公司”）是依照《公司法》《证券法》和其 称公司）是依照《公司法》《证券法》和其他有 章程指引》结合
他有关规定成立的股份有限公司。 关规定成立的股份有限公司。 公司实际情况修
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称 改。
“中国证监会”）证监机构字〔2007〕81号文批 中国证监会）证监机构字〔2007〕81号文批准，
准，由太平洋证券有限责任公司依法变更设立， 由太平洋证券有限责任公司依法变更设立。公司
在云南省工商行政管理局注册登记，取得营业执 在云南省市场监督管理局注册登记，取得营业执
照 ， 公 司 营 业 执 照 统 一 社 会 信 用 代 码 为 照，统一社会信用代码为91530000757165982D。
91530000757165982D。
（新增条款） 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事 根据《上市公司
活动，其法律后果由公司承受。 章程指引》新增。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限
制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，
由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依
照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定
代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承 根据《上市公司
以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其 担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责 章程指引》修改。
全部资产对公司的债务承担责任。 任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为 第十一条 本章程自生效之日起，即成为规 根据《上市公司
规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股 范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东 章程指引》修改。东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件， 之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对
对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有 公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束
法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉 力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以
股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和 起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起诉公
其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可 司，公司可以起诉股东、董事、高级管理人员。
以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管
理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是 第十二条 本章程所称高级管理人员是指公 根据《上市公司
指公司的副总经理、财务总监、合规总监、首席 司的总经理、副总经理、财务总监、合规总监、 章程指引》修改。风险官、首席信息官、董事会秘书以及有关法律 首席风险官、首席信息官、董事会秘书以及有关
法规确定为高级管理人员的其他人员。 法律法规确定为高级管理人员的其他人员。
第十三条 公司的经营宗旨：遵守法律法规， 第十四条 公司的经营宗旨：遵守法律法规， 根据公司实际情
诚实守信，规范经营，以证券行业文化核心价值 诚实守信，规范经营，以证券行业文化核心价值 况完善表述。
观为指引，致力于开拓证券业务，服务实体经济 观为指引，致力于开拓证券业务，服务实体经济
和国家战略，创造良好的经济效益和社会效益。 和国家战略，创造良好的经济效益和社会效益。
公司文化建设的总体目标：践行“合规、诚 公司文化建设的总体目标：公司践行“合规、
信、专业、稳健”的行业价值观，充分考虑股东、 诚信、专业、稳健”的行业价值观。公司充分考
客户、员工利益和社会公共利益，积极承担社会 虑股东、客户、员工利益和社会公共利益，积极
责任，坚持可持续发展理念，引导和促进公司高 承担社会责任，坚持可持续发展理念。
质量发展。
第十八条 公司的股份采取股票的形式。股 第十七条 公司的股份采取股票的形式。 根据《上市公司
票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 章程指引》修改。
公司发行的股票，应当为记名股票。
第十七条 公司股份的发行，实行公平、公 第十八条 公司股份的发行，实行公开、公 根据《上市公司
正的原则，同类别的每一股份应当具有同等权 平、公正的原则，同类别的每一股份具有同等权 章程指引》修改。
利。 利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和
同次发行的同类别股份，每股的发行条件和 价格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同
价格应当相同；认购人所认购的股份，每股应当 价额。
支付相同价额。
第十六条 公司的全部股份采用面额股，每 第十九条 公司发行的面额股，以人民币标 根据《上市公司
一股的金额相等。 明面值。 章程指引》修改。
第十九条 公司发行的股票，以人民币标明
面值。
第二十条 公司发行的股份，在中国证券登 第二十条 公司发行的股份，在中国证券登 完善表述。
记结算公司上海分公司集中存管。 记结算有限责任公司上海分公司集中存管。
第二十一条 公司发起人为北京玺萌置业有 第二十一条 公司发起人为北京玺萌置业有 根据《上市公司
限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外 限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外 章程指引》修改。经济贸易信托投资有限公司、普华投资有限公 经济贸易信托投资有限公司、普华投资有限公
司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、大华大 司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、大华大
陆投资有限公司、中能发展电力（集团）有限公 陆投资有限公司、中能发展电力（集团）有限公
司、黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司、云南崇 司、黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司、云南崇
文企业管理有限公司、中储发展股份有限公司、 文企业管理有限公司、中储发展股份有限公司、
云南省国有资产经营有限公司、北京创博通达科 云南省国有资产经营有限公司、北京创博通达科
贸有限公司、上海外高桥保税区开发股份有限公 贸有限公司、上海外高桥保税区开发股份有限公
司、南京万利来房地产开发有限公司、天津市顺 司、南京万利来房地产开发有限公司、天津市顺
盈科技投资咨询有限公司、北京鼎力建筑工程公 盈科技投资咨询有限公司、北京鼎力建筑工程公
司，出资方式为净资产折股，出资时间为2007 司，出资方式为净资产折股，出资时间为2007
年。 年。
公司设立时的股份总数为1,401,313,349股，
面额股的每股金额为1元。
第二十二条 公司股份总数为6,816,316,370 第 二 十 二 条 公 司 已 发 行 的 股 份 数 为 根据《上市公司
股，全部为普通股。 6,816,316,370股，全部为普通股。 章程指引》修改。
