601099 沪市 太平洋

证券代码：601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2021-06
债券代码：145001  债券简称：16 太证 C1

      太平洋证券股份有限公司

            诉讼进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 28 日、5 月
30 日、6 月 19 日、8 月 16 日、9 月 6 日、2020 年 4 月 25 日、8 月 4 日、8 月 15
日、9 月 8 日、2021 年 2 月 10 日发布《涉及诉讼的公告》《公司诉讼及进展公告》
《诉讼进展公告》（公告编号：临 2019-12、临 2019-29、临 2019-30、临 2019-45、
临 2019-53、临 2020-13、临 2020-34、临 2020-36、临 2020-39、临 2021-05）披
露了公司诉金鸿控股集团股份有限公司债券交易纠纷案、公司诉康得新复合材料集团股份有限公司债券交易纠纷案、公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案、公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案、公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案、公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案、公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案、公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案、公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法律文书，现将具体情况公告如下：

    一、诉讼的基本情况

    （一）公司诉金鸿控股集团股份有限公司债券交易纠纷案

  公司购入并持有被告金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“金鸿控股”）发行的 15 金鸿债、16 中油金鸿 MTN001，因被告未按约兑付构成违约，公司于
2018 年 9 月向吉林省高级人民法院提起诉讼。2018 年 12 月、2019 年 3 月，鉴
于双方达成调解协议，吉林省高级人民法院作出（2018）吉民初 84 号、（2018）
吉民初 85 号《民事调解书》，后公司向法院提出执行申请。2020 年 8 月，公司
与金鸿控股达成和解并签署《债务和解协议》，公司向吉林省白城市中级人民法院申请终结本案。

    （二）公司诉康得新复合材料集团股份有限公司等债券交易纠纷案

  公司购入并持有被告康得新复合材料集团股份有限公司发行的短期融资券，因债券到期被告未履行兑付义务构成实质违约，公司于 2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019 年 6 月，根据公司追加当事人申请诉求，云南省高级人民法院作出（2019）云民初 43 号《追加当事人通知书》，依法追加北京银行、北京银行西单支行为本案共同被告。

    （三）公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案

  因被告西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押
式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020 年
7 月，云南省高级人民法院作出（2019）云民初 83 号《民事判决书》，支持公司诉讼请求，原告提出上诉。2020 年 11 月，最高人民法院作出（2020）最高法民终 1167 号《民事判决书》，认为被告西藏联尔的上诉请求不能成立，驳回上诉，维持原判。本判决为终审判决。

    （四）公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案

  因被告谷红亮股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向深圳市福田
区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 5 月，法院作出（2019）粤 0304 民特 1055 号《民事裁定书》，支持公司申请。公司债权获得部分清偿。
    （五）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案

  因被告开晓胜股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向深圳市福田
区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 7 月，法院作出（2019）
粤 0304 民特 1050 号、（2019）粤 0304 民特 1051 号、（2019）粤 0304 民特 1052
号《民事裁定书》，支持公司申请。2019 年 11 月，质押股票被首封法院浙江省杭州市淳安县人民法院司法拍卖，公司获得优先受偿。

    （六）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案

  因被告厦门当代文化发展股份有限公司（以下简称“厦门当代”）股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 4 月向广东省深圳市福田区人民法院提起实现
担保物权特别程序申请。2019 年 5 月，法院作出（2019）粤 0304 民特 1225 号
《民事裁定书》，支持公司申请。2020 年 7 月，质押股票完成司法拍卖。2020

年 9 月，法院作出（2019）粤 0304 执 29252 号之一《执行裁定书》，终结本次执
行程序。

    （七）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案

  因被告嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴融仁”）股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 5 月向上海市浦东新区人民法院提起实
现担保物权特别程序申请。2019 年 6 月，法院作出（2019）沪 0115 民特 271 号
《民事裁定书》，支持公司申请。2019 年 8 月，法院作出（2019）沪 0115 执 15669
号《执行裁定书》，裁定拍卖被执行人嘉兴融仁持有的 ST 厦华 7,241.60 万股股票。质押股票已完成司法拍卖。

    （八）公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案

  因被告厦门旭熙投资有限公司（以下称“厦门旭熙”）股票质押式回购交易
违约，公司于 2019 年 9 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2019 年 10
月，云南省昆明市中级人民法院作出（2019）云 01 民初 3553 号《受理案件通知书》，受理本案。

    （九）公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案

  公司管理的资产管理计划持有被告发行的中期票据，因被告未履行偿付义务构成实质违约，公司作为产品管理人于 2020 年 1 月向北京市第二中级人民法院
提起诉讼。2020 年 1 月 3 日，北京市第二中级人民法院作出（2020）京 02 民初
20 号《受理案件通知书》，受理本案。

    二、诉讼的进展情况

    （一）公司诉金鸿控股集团股份有限公司债券交易纠纷案

  近日，公司收到吉林省白城市中级人民法院作出的（2020）吉 08 执 249 号
之七、（2020）吉 08 执 248 号之十三《执行裁定书》，裁定终结本案件执行。

    （二）公司诉康得新复合材料集团股份有限公司等债券交易纠纷案

  2020 年 11 月，根据集中管辖要求，云南省高级人民法院作出（2019）云民
初 43 号之二《民事裁定书》，裁定将本案移送江苏省苏州市中级人民法院审理。近日，公司收到江苏省苏州市中级人民法院作出的（2021）苏 05 民初 266 号《受理案件通知书》，受理本案。


    （三）公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案

  因被告西藏联尔逾期未履行判决内容，公司于 2021 年 2 月向云南省高级人
民法院申请强制执行。近日，公司收到云南省高级人民法院作出的（2021）云执4 号《执行裁定书》，指定本案由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。目前案件正在执行过程中。

    （四）公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案

  因公司债权未获完全清偿，且被告谷红亮拒不履行合同义务，2021 年 1 月，
公司向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，申请判令被告支付剩余融资本金4,393.44 万元及相应利息、违约金等相关费用。近日，公司收到法院作出的（2021）云 01 民初 333 号《受理案件通知书》，受理本案。

    （五）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案

  因公司债权未获完全清偿，且被告开晓胜拒不履行合同义务，2020年 12月，公司向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，申请判令被告支付剩余融资本金12,321.95 万元及相应违约金等相关费用。近日，公司收到法院作出的（2021）
云 01 民初 335 号、（2021）云 01 民初 336 号、（2021）云 01 民初 398 号《受理
案件通知书》，受理本案。

    （六）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案

  2020 年 9 月，公司通过深圳市福田区人民法院实现担保物权特别程序实现
质权。由于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，2021年 3 月，公司向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，申请判令被告支付剩余融资本金 37,706.00 万元及相应利息、违约金、罚息等相关费用。近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2021）云01民初1479号《受理案件通知书》，受理本案。

    （七）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案

  2019 年 11 月，公司通过上海市浦东新区人民法院实现担保物权特别程序实
现质权，由于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务。2021 年 1 月，公司向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，申请判令被告支付剩余融资本金 17,739.65 万元及相应延期利息、违约金、罚息等相关费用。近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2021）云 01 民初 330 号《受理案
件通知书》，受理本案。

    （八）公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案

  近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2019）云 01 民初 3553
号《民事判决书》，判决被告厦门旭熙于判决生效之日起十日内向公司支付剩余回购款本金 122,903,433.91 元及相应的延期利息、违约金；公司有权就厦门旭熙质押的 4,062,278 股当代东方股票折价、拍卖或者变卖所得价款在债权金额范围内享有优先受偿权；被告王春芳、厦门当代控股集团有限公司、厦门远山房地产开发有限公司对厦门旭熙的债务承担连带清偿责任。目前本判决尚在上诉期。
    （九）公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案

  因集中管辖要求，本案移送至河北省石家庄市中级人民法院审理。2020 年10 月，由于银行账户冻结即将到期，公司向法院提起续封申请，2020 年 11 月，法院作出（2020）冀 01 民初 574 号《民事裁定书》，裁定继续冻结被告银行账户。近日，公司收到法院作出的（2020）冀 01 执保 231 号《续行保全财产告知书》，完成本次续封冻结。

    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响

  鉴于上述部分案件尚未执行完毕，目前尚无法准确判断案件进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。

  公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。

  特此公告。

                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年三月二十六日


    附件：公司其他诉讼情况统计表

        此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：

序号 起诉（申 应诉（被申请）    事由