证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-041
信达证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
信达证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十七次会议于 2025年 10 月 28 日召开，审议通过了《关于修订<信达证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<信达证券股份有限公司股东会议事规则>的议案》《关于修订<信达证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》及《关于不再设置公司监事会的议案》，拟根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关规定，结合公司实际情况，对《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券股份有限公司股东会议事规则》和《信达证券股份有限公司董事会议事规则》相关条款予以修订完善。本次《公司章程》及相关附件修订后，公司不再设置监事会和监事，《信达证券股份有限公司监事会议事规则》相应废止。
本次《公司章程》及相关附件的具体修订内容详见附件。本次《公司章程》及相关附件修订尚需提交公司股东会审议，修订后的《公司章程》自股东会审议通过之日起生效。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2025 年 10 月 29 日
附件 1：
《信达证券股份有限公司章程》修订对比表
修订前条款 修订后条款 修订依据
第一章 总则 第一章 总则
第一条 为维护信达证券股份有限公司（以下简称“公 第一条 为维护信达证券股份有限公司（以下简称公司）、公司股东、 根据《上市公司章程
司”）、公司股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 指引（2025）》第一行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》 条修订
法》”）和《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证 （以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所
券法》”）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票 股票上市规则》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》
上市规则》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理 以及其他有关规定，制定本章程。
规定》以及其他有关规定，制订本章程。
第五条 公司住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼， 第五条 公司住所：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 因公司实际情况而
邮政编码：100031。 座，邮政编码：100031。 修订
第八条 总经理为公司的法定代表人。 第八条 董事长或总经理为公司的法定代表人。公司法定代表人由董 根据《上市公司章程
事会选举或聘任产生。 指引（2025）》第八
担任法定代表人的董事长或总经理辞任的，视为同时辞去法定代表 条修订
人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新
的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司 根据《上市公司章程
承受。 指引（2025）》第九
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 条修订
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公
司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法
定代表人追偿。
第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财 根据《上市公司章程
为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担 产对公司的债务承担责任。 指引（2025）》第十
责任。 条修订
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行 第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公 根据《上市公司章程
为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律 司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件， 指引（2025）》第十约束力的文件，成为对公司、股东、董事、监事、高级管理 对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程， 一条修订
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股 股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可
东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理 以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、
总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经 第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、 根据《上市公司章程
理、财务负责人、合规负责人、首席风险官、首席信息官、 财务负责人、合规负责人、首席风险官、首席信息官、董事会秘书、 指引（2025）》第十董事会秘书、业务总监及监管机关认定的或经董事会决议确 业务总监及监管机关认定的或者经董事会决议确认为担任重要职务 二条修订
认为担任重要职务的其他人员。 的其他人员。
第十二条 根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规定， 第十三条 根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规定，公司设 因改变符号而修订
公司设立中国共产党信达证券股份有限公司委员会（以下简 立中国共产党信达证券股份有限公司委员会（以下简称党委）。党委
称“党委”）。党委发挥领导核心作用，把方向、管大局、 发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实。建立党的工作机构，
保落实。建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员， 配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。
保障党组织的工作经费。
第二章 经营宗旨和范围 第二章 经营宗旨和范围
第十八条 经中国证监会批准，并经公司登记机关核准，公 第十九条 经中国证监会批准，并经公司登记机关核准，公司的经营 因公司实际情况而
司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、 范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 修订
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营； 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；
证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销 代销金融产品；证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介
售业务；为期货公司提供中间介绍业务；证监会核准的其他 绍业务；证监会核准的其他业务。
业务。
第三章 党组织 第三章 党组织
第二十条 党委设书记 1 名，副书记 1-2 名，其他党委成员 第二十一条 党委设书记 1 名，副书记 1-2 名，其他党委成员若干名。 因取消监事会而修
若干名。党委书记由董事长、总经理或上级党委任命的其他 党委书记由董事长、总经理或者上级党委任命的其他人员担任。符合 订
人员担任。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事 条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、高级管理层，董事会、
会、监事会、高级管理层，董事会、监事会、高级管理层成 高级管理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党
员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同 委。同时，按规定设立中国共产党信达证券股份有限公司纪律检查委
时，按规定设立中国共产党信达证券股份有限公司纪律检查 员会（以下简称纪委）。
委员会（以下简称“纪委”）。
第二十一条 党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行 第二十二条 党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行以下职责： 因变更股东会名称、
以下职责： （一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、 取消监事会而修订
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实 国务院重大战略决策，以及上级党组织有关重要工作部署；
党中央、国务院重大战略决策，以及上级党组织有关重要工 （二）加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序、管考察、
作部署； 管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以
（二）加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序、 及经营管理者依法行使用人权相结合；
管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法 （三）支持股东会、董事会、高级管理层依法履职；支持职工代表大
选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合； 会开展工作；参与公司重
