600906 沪市 财达证券

股票简称：财达证券                          股票代码：600906
      财达证券股份有限公司

          CAIDASECURITIES CO., Ltd.

            （发行人住所：石家庄市自强路 35 号）

  首次公开发行 A 股股票上市公告书
                保荐机构（主承销商）

          （住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

                  二〇二一年五月六日


                    特别提示

    本公司股票将于2021年5月7日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。


            第一节 重要声明与提示

一、重要提示

  财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”、“发行人”、“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

  本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的本公司招股说明书全文。
二、股份流通限制和自愿锁定承诺
（一）公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他股东承诺
    1、本公司控股股东唐钢集团、间接控股股东控制的其他股东河钢控股、河北财投、达盛贸易承诺：

  “本公司/本中心自财达证券A股股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本中心在财达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持有的股份，也不由财达证券回购该部分股份。

  本公司/本中心自财达证券 A 股股票在证券交易所上市交易之日 6 个月内，
如财达证券股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者财达证券股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司/本中心直接或间接持有财达证券股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。本公司/本中心直接或间接持有财达证券股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价。如遇除息除权事项，上述发行价格作相应调整。


  本公司/本中心承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，本公司/本中心承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。”
    2、本公司间接控股股东河钢集团承诺：

  “本公司承诺，严格遵守相关法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原则确定持股期限。在持股期限内，不转让或委托他人持有或管理本公司直接或间接持有的财达证券股份，也不由财达证券回购该部分股份。

  本公司承诺，将督促唐钢集团、河钢控股、河北财投、达盛贸易根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步推动新股发行体制改革的意见》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定的相关要求，就其持有的财达证券的股份切实履行股份锁定、减持意向等相关承诺。”
（二）公司其他股东承诺

    1、本公司主要股东国控运营、河北港口及股东国控投资承诺：

  “本公司承诺，自财达证券 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理本公司在财达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持有的股份，也不由财达证券回购该部分股份。

  本公司承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。”

    2、本公司其他股东邯郸鹏博、国傲投资、唐山港口、唐山金海、秦皇岛财
 信、天润纺织、保定财信、荣盛控股、唐山瑞丰、河北建投、山海关隆福、泰 庆投资、清华基金会、福茂投资、邯郸计算机、北戴河国资公司、涿州国资公 司、沧州培训中心、衡水建投承诺：

    “本公司/本单位/本基金会/本中心承诺，自财达证券 A 股股票在证券交易所
 上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本单位/本基金会/ 本中心在财达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持有的股份，也不由 财达证券回购该部分股份。

    本公司/本单位/本基金会/本中心承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性 监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资 扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法 律法规及政策规定未来发生变化的，本公司/本单位/本基金会/本中心承诺将严格 按照变化后的要求确定持股期限。”
 （三）公司各股东股份锁定期限

    本公司股东持有公司股份的锁定期限如下表所示，实际锁定期限按照孰长原 则执行。

                                      根据《公司    根据中国证监会有关规定的
                        直接持股数  法》、上海证          承诺锁定期限

序号      股东名称      量（股）  券交易所有关    新增    新增持股    锁股
                                      规定的承诺锁  持股日  数量（股）  期限
                                        定期限

（一）控股股东、间接控股股东控制的其他股东及主要股东

 1  唐山钢铁集团有限  1,052,631,050                  -              -  -

      责任公司

 2  河钢集团投资控股    62,280,000                  -              -  -

      有限公司

 3  河北财达投资管理    3,284,000  自公司股票上    -              -  -

      服务中心                      市之日起锁定

 4  河北达盛贸易有限    2,570,000  36 个月          -              -  -

      公司

 5  河北省国有资产控  441,780,550                  -              -  -

      股运营有限公司

 6  河北港口集团有限  340,000,000                  -              -  -


                                      根据《公司    根据中国证监会有关规定的
                        直接持股数  法》、上海证          承诺锁定期限

序号      股东名称      量（股）  券交易所有关    新增    新增持股    锁股
                                      规定的承诺锁  持股日  数量（股）  期限
                                        定期限

      公司

 7  河北省国控投资管    30,000,000                  -              -  -

      理有限公司

（二）其他股东

 8  邯郸市鹏博贸易集  119,772,000                  -              -  -

      团有限公司

 9  河北国傲投资集团  100,000,000                  -              -  -

      有限公司

 10  唐山港口实业集团    80,000,000                  -              -  -

      有限公司

 11  唐山金海资产开发    67,088,000                  -              -  -

      投资有限公司

                                                                          自新增
 12  泊头市天润纺织有    60,000,000                2019/8/20  40,000,000  持股日
      限公司                                                              起  36
                                                                          个月
 13  秦皇岛市财信资产    58,150,400                  -              -  -

      管理中心

 14  保定市财信商贸有    56,660,800                  -              -  -

      限公司                        自公司股票上

 15  荣盛控股股份有限    50,000,000  市之日起锁定    -              -  -

      公司                          12 个月

 16  唐山瑞丰钢铁（集    47,000,000                  -              -  -

      团）有限公司

 17  河北建设投资集团    40,000,000                  -              -  -

      有限责任公司

 18  秦皇岛市山海关隆    31,920,000                  -              -  -

      福物资采购供应处

 19  河北泰庆股权投资    20,000,000                  -              -  -

      基金管理有限公司

 20  清华大学教育基金    15,000,000                  -              -  -

      会

 21  西藏福茂投资管理    15,000,000                  -              -  -

      有限公司

 22  邯郸市财达计算机    13,753,600                  -