证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临 2021-016
东软集团股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）摘要的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：本激励计划的股票来源为公司以集中竞价方式回购的本公司
A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象
授予 39,833,973 股限制性股票，占本激励计划草案及摘要公告日公司总
股本 1,242,370,295 股的 3.21%，未超过公司总股本的 10%。本激励计划
为一次性授予，无预留部分。
一、公司基本情况
（一）概况
公司于 1996 年在上海证券交易所上市，注册地址为辽宁省沈阳市浑南新区
新秀街 2 号。公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业能力的结合，提供行业解决方案、智能互联产品、平台产品以及云与数据服务，通过软件、技术与垂直行业的深度融合，推动大医疗健康、大汽车、智慧城市等领域的变革，不断探索新业务新模式，为公司发展增加新的动能。
（二）三年业绩情况
单位：元币种：人民币
主要财务数据 2020年 2019年 2018年
总资产 16,407,700,975 14,532,302,661 13,579,907,669
营业收入 7,621,987,666 8,365,778,069 7,170,520,140
归属于上市公司股东的净利润 131,183,671 37,181,353 110,117,245
归属于上市公司股东的扣除非经常 -149,824,144 -80,520,963 11,176,533
性损益的净利润
归属于上市公司股东的净资产 8,359,943,631 8,742,815,263 8,843,201,015
基本每股收益（元／股） 0.11 0.03 0.09
加权平均净资产收益率（%） 1.57 0.43 1.22
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员情况
1、董事会
公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：非独立董事刘积仁、王勇峰、陈
锡民、徐洪利、远藤浩一、冲谷宜保；独立董事王巍、刘淑莲、薛澜。
2、监事会
公司本届监事会由 5 名监事构成，分别是：牟宏、藏田真吾、孙震、马超、鞠莉。
3、高级管理人员
公司现任高级管理人员 8 人，分别是：王勇峰、徐洪利、陈锡民、张晓鸥、盖龙佳、王经锡、王楠、李军。
二、股权激励计划目的
为了进一步优化公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司管理人员、核心技术（业务）骨干的积极性和创造性，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益有效结合，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，并使员工分享公司发展成果，实现公司与员工的共同发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的有关规定，并结合公司实际情况，制订本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
公司股权激励方式为限制性股票。本激励计划的股票来源为公司以集中竞价方式回购的本公司 A 股普通股。
于 2018 年 11 月 2 日召开的公司八届十九次董事会、于 2018 年 11 月 20 日
召开的公司 2018 年第二次临时股东大会分别审议通过《关于以集中竞价交易方
式回购公司股份预案的议案》。具体内容，详见本公司于 2018 年 11 月 5 日、2018
年 11 月 21 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
2019 年 5 月 17 日，公司股份回购期限届满，公司实际通过集中竞价交易方
式回购股份39,833,973股，占公司总股本的比例为3.21%，购买的最高价为11.91元/股、最低价为 9.93 元/股，累计支付的资金总额为 453,429,094.28 元（不含
印花税、佣金等交易费用）。具体内容，详见本公司于 2019 年 5 月 21 日刊登在
《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 39,833,973 股限制性股票，占本激励计划草案及摘要公告日公司总股本 1,242,370,295 股的 3.21%，未超过公司总股本的10%。本激励计划为一次性授予，无预留部分。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干，公司独立董事、公司监事不在本次股权激励的激励对象范围之内。上述人员需在公司或控股子公司、分公司全职工作、已与公司或控股子公司签署劳动合同或劳务协议并在公司或控股子公司、分公司领取薪酬。
（二）激励对象的范围
本激励计划授予涉及的激励对象共计559人，包括：
1、公司董事、高级管理人员：9人
2、核心技术（业务）骨干：550人
核心技术（业务）骨干属于引领业务变革、实现商业模式创新、构建可持续
竞争能力的关键性角色，具有较大影响力和不可替代性。根据员工所担任岗位、
具体工作的创新性及需要具备知识的深度与广度，并结合员工在公司内所创造的
业绩情况和所处岗位的市场稀缺度等条件综合界定。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，也不包括《上市公司股权
激励管理办法》第八条规定不适合成为激励对象的人员。
（三）激励对象的确定与核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象名单，公示期不
少于10天。
2、公司监事会对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股
东大会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经
公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）限制性股票的分配情况
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 现职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占公司总股
票数量（股） 票总数的比例 本的比例
刘积仁 董事长 850,000 2.13% 0.07%
王勇峰 副董事长兼总裁 600,000 1.51% 0.05%
徐洪利 董事兼高级副总裁 350,000 0.88% 0.03%
陈锡民 董事兼高级副总裁兼首席技术官、首席 350,000 0.88% 0.03%
信息官
张晓鸥 高级副总裁兼首席财务官 350,000 0.88% 0.03%
盖龙佳 高级副总裁兼首席营销官 350,000 0.88% 0.03%
王经锡 高级副总裁兼董事长助理 350,000 0.88% 0.03%
王 楠 高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官 350,000 0.88% 0.03%
李 军 高级副总裁 350,000 0.88% 0.03%
核心技术（业务）骨干（550 人） 35,933,973 90.20% 2.88%
合计 39,833,973 100% 3.21%
注：百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
六、授予价格、行权价格及确定方法
（一）限制性股票的授予价格
限制性股票的授予价格为5元/股，即满足授予条件后，激励对象可以每股5
元的价格购买公司授予激励对象的公司A股普通股股票。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司再
发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事宜，
本激励计划中限制性股票的数量及授予价格将做相应的调整。
（二）限制性股票授予价格的确定方法
限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易
总额/前1个交易日股票交易总量）9.56元/股的50%，即4.78元/股。
2、本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交
易总额/前20个交易日股票交易总量）9.39元/股的50%，即4.70元/股。
七、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排与禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（二）本激励计划的授予日
本激励计划的授予日在本激励计划提交公司股东大会审议通过后由公司董
事会确定。公司应在公司股东大会审议通过后60日内完成限制性股票的授予、登
记及公告等相关程序。
本激励计划的授予日必须为交易日，公司不得在下列期间内授予限制性股
票：
1、定期报告公布前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
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