证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-066
恒生电子股份有限公司
关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2023 年 9 月 12 日
股票期权授予数量：1538.5 万份
股票期权行权价格：39.44 元/份
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”或“恒生电子”）《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，
公司于 2023 年 9 月 12 日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一
一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》，确定股票期权的授予日为 2023 年 9 月 12 日，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
2023 年 8 月 24 日公司召开了第八届董事会第十次会议和第八届监事会第十
次会议，审议通过了《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其相关事项，其主要内容如下：
1、标的股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、行权价格：39.44 元/份。
3、激励对象：本次授予涉及的激励对象共计 1,613 人，包括在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高级管理人员、恒生电子及其控股子公司任职的核
心管理、技术、业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的有利于公司经营业绩提升和未来发展的其他人员。
4、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的等待期和行权时间安排
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权自授予之日至股票期权可行权日之间的时间段，对应的等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。
股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内 40%
的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内 30%
的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内 30%
的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，行权考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。
股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁批次 考核年度 考核目标
第一批次 2023年 以2022年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于10%
第二批次 2024年 以2023年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于10%
第三批次 2025年 以2024年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于10%
注：上述“净利润”指以经审计的扣除非经常性损益后的归属上市公司股东净利润
股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公 司未达到上述业绩考核目标时，激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行 权，均由公司注销。
（4）个人层面绩效考核要求
在满足公司业绩考核条件的前提下，激励对象的个人层面绩效考核按照公司 现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依据激励对象个人的激励绩效等级确定 其行权比例，个人当年实际行权额度＝个人层面行权比例（Y）×个人当年计划行 权额度。
激励对象个人的激励绩效等级划分为 A、B、C+、C、C-、D 六个档次，考核
评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
激励绩效等级 A B C+ C C- D
个人层面行权比例(Y) 100% 100% 70% 50% 30% 0%
激励对象按照个人当年实际行权数量行权，考核当年不能行权的股票期权， 由公司注销。
（二）股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第十次会议,审议通过了《关于
<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》 等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届监事会第十次会议，审议通过了《关
于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相 关议案。
3、2023 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 5 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2023 年 9 月 6 日，公司监事会做出《关于公司 2023
年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经 核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所
规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2023 年 9 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了关
于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 9 月 12 日，公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》、《关于调整 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。
二、关于本次授予情况与股东大会审议通过的激励计划差异情况说明
鉴于本激励计划中部分激励对象因离职等原因放弃其获授的全部股票期权份额，本激励计划授予的激励对象人数拟由 1,613 人调整为 1612 人，拟授予股票期权数量由 1,539 万份调整至 1538.5 万份。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与 2023年第一次临时股东大会通过的内容相符。
三、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据本激励计划中股票期权授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
综上所述，公司董事会经过认真核查后认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经成就，同意向 1612 名激励对象授予1538.5 万份股票期权。
四、股票期权的授予情况
（一）授予日：2023 年 9 月 12 日。
（二）授予数量：本激励计划授予的股票期权数量为 1538.5 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 190,000.6442 万股的 0.81%。
（三）授予人数：本激励计划授予的激励对象共计 1612 人，包括在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高级管理人员、恒生电子及其控股子公司任职的核心管理、技术、业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的有利于公司经营业绩提升和未来发展的其他人员。
（四）行权价格：39.44 元/份。
（五）股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股 占授予股票期权 占本激励计划公告时公
姓名 职务 票期权数 总量的比例 司股本总额的比例
量（份）
范径武 副董事长、总裁 30,500 0.20% 0.0016%
张永 副总经理 22,500 0.15% 0.0012%
张国强 副总经理 20,000 0.13% 0.0011%
官晓岚 副总经理 17,500 0.11% 0.0009%
王锋 副总经理 16,000 0.10% 0.0008%
方晓明 副总经理 16,000 0.10% 0.0008%
韩海潮 副总经理
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