证券代码：600521 证券简称：华海药业
浙江华海药业股份有限公司
ZHEJIANG HUAHAI PHARMACEUTICAL Co., Ltd.
（浙江省临海市汛桥）
向特定对象发行股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
（浙江省杭州市五星路201号）
二〇二五年三月
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
董事签名：
李 宏 陈保华 祝永华
郭斯嘉 单伟光 苏 严
李 刚 王学恭 辛金国
监事签名：
王虎根 唐秀智 胡玲萍
非董事高级管理人员签名：
陈其茂 徐 波 陈敦渊
张 美 林丽红 孟艳华
何 斌 岡 慧 徐 觅
孔晓芳
浙江华海药业股份有限公司
年 月 日
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目 录
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明..........................................................II释义.......................................................................................................................XXIII第一节 本次发行的基本情况..................................................................................... 1
一、本次发行履行的相关程序.............................................................................1
二、本次发行概要.................................................................................................3
三、本次发行的申购报价及获配情况.................................................................5
四、本次发行的发行对象情况.............................................................................9
五、本次发行的相关机构情况...........................................................................17第二节 本次发行前后公司基本情况.....................................................................19
一、本次发行前后公司前十名股东情况...........................................................19
二、本次发行对公司的影响...............................................................................20第三节 主承销商关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...................22
一、关于本次发行定价过程合规性的意见.......................................................22
二、关于本次发行对象选择合规性的意见.......................................................22第四节 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...............23第五节 相关中介机构声明....................................................................................... 24第六节 备查文件....................................................................................................... 30
一、备查文件.......................................................................................................30
二、查询地点.......................................................................................................30
三、查询时间.......................................................................................................30
XXII
释义
在本发行情况报告书中，除非特别说明，下列词语具有如下含义：
公司、发行人、华海药业 指 浙江华海药业股份有限公司
本次发行、本次向特定对
象发行、本次向特定对象 指 浙江华海药业股份有限公司本次向特定对象发行股票的行为发行股票
本报告书、本发行情况报 指 《浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报
告书 告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
董事会 指 浙江华海药业股份有限公司董事会
股东大会 指 浙江华海药业股份有限公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
《公司章程》 指 《浙江华海药业股份有限公司章程》
《发行与承销方案》 指 《浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票发行与承销
方案》
《拟发送认购邀请书的名 指 《浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票拟发送认购
单》 邀请书的名单》
《认购邀请书》 指 《浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请
书》
《申购报价单》 指 《浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票申购报价
单》
保荐人、保荐人（主承销 指 浙商证券股份有限公司
商）、主承销商
发行人律师 指 浙江天册律师事务所
审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本发行情况报告书中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原
因造成。
XXIII
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）发行人内部决策程序
2022 年 8 月 29 日，发行人召开的
