方大炭素新材料科技股份有限公司
收购报告书
（摘要）
上市公司名称： 方大炭素新材料科技股份有限公司
股票代码： 600516
股票简称： 方大炭素
股票上市地： 上海证券交易所
收购人名称： 北京方大国际实业投资有限公司
公司住所： 北京市丰台区南四环西路188号15区9号楼
通讯地址： 北京市丰台区南四环西路188号15区9号楼
邮编： 100070
联系电话： 010-88091316
传真： 010-88091132收购人声明
一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、中国证监会颁布的《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第16 号—上市公司收购报告书》等法律、法规和规
范性文件编制。
二、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露收购人（包
括投资者及与其一致行动的他人）在方大炭素新材料科技股份有限公司拥有权益
的股份；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通
过任何其他方式在方大炭素新材料科技股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人
章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚需获得中国证券监督管理委员会对本次收购无异议并豁免收
购人的要约收购义务。
五、本报告书是根据本报告所载明的资料进行的。除收购人和聘请的专业机
构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告
书做出任何解释或者说明。目 录
收购人声明...................................................................................................................2
第一节 释 义.........................................................................................................4
第二节 收购人介绍...............................................................................................5
一、收购人基本情况.............................................................................................5
二、收购人股权及控制情况.................................................................................5
三、收购人主要业务及最近二年财务状况.........................................................9
四、收购人最近五年受过行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的
重大民事诉讼或者仲裁的情况说明...................................................................10
五、董事、监事、高管人员情况.......................................................................10
六、收购人持有、控制其他上市公司5%以上股份的基本情况......................10
七、收购人持有其他金融机构股权的简要情况...............................................11
第三节 收购目的及收购决定.............................................................................12
一、本次收购的目的...........................................................................................12
二、关于本次收购的决定...................................................................................12
三、未来12 个月内对方大炭素权益的处置计划............................................12
第四节 收购方式.................................................................................................14
一、本次收购的情况...........................................................................................14
二、收购人控制上市公司股份的情况...............................................................14
三、有关本次交易合同的主要内容...................................................................15
四、本次收购的授权与批准...............................................................................16
五、关于豁免要约收购.......................................................................................16
六、收购人持有、控制的上市公司股份的权利与限制情况...........................17
第五节 其他重大事项.............................................................................................18第一节 释 义
除非另有说明，以下简称在本报告书中有如下特别含义：
本报告书 指 方大炭素新材料科技股份有限公司收购报告书
收购人、方大国际、
本公司
指 北京方大国际实业投资有限公司
方大炭素、上市公司 指 方大炭素新材料科技股份有限公司
兰岭矿业 指 抚顺市兰岭矿业有限责任公司
明抚经贸 指 抚顺明抚经贸有限公司
辽宁方大 指 辽宁方大集团实业有限公司
本次收购、本次间接
收购、本次股权转让
指
兰岭矿业将其持有的辽宁方大54%的股权转让给方大国
际，明抚经贸将其持有的辽宁方大44%的股权转让给方
大国际，转让后方大国际持有辽宁方大98%的股权，并
通过辽宁方大间接持有方大炭素662,268,440股，占方
大炭素总股本的51.78%
《股权转让协议》 指
方大国际与兰岭矿业、明抚经贸于2008年11月6日签署
的《股权转让协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
财务顾问 指 国盛证券有限责任公司
法律顾问 指 北京市德鸿律师事务所
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元、万元 指 人民币元、万元第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
收购人名称：北京方大国际实业投资有限公司
注册地址：北京市丰台区南四环西路188号15区9号楼7-8层
注册资本：10,000 万元
法定代表人：方威
成立日期：2008年9月11日
工商行政管理部门核发的注册号：110000011336294
企业类型：有限责任公司（自然人独资）
营业期限：2008年9月11日至2028年9月10
组织机构代码：67960273-6
税务登记证号码：京税证字110106679602736
通讯地址：北京市丰台区南四环西路188号15区9号楼
邮编：100070
联系电话：010-88091316
联系人：李成涛
经营范围：项目投资；投资管理；销售金属材料、建筑材料、非金属制品、
电工器材、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、焦碳、矿粉（除
金银）、石灰石、冶金材料、钢材、五金交化、橡胶制品、仪器仪表、汽车配件、
办公用品；技术咨询、技术服务、计算机技术培训；货物进出口、技术进出口。
二、收购人股权及控制情况
（一）收购人及其实际控制人、关联方股权关系图
截至本报告书签署之日，方大国际与实际控制人及关联企业的股权关系如
下：注：方威先生持有94%股权的抚顺明抚经贸有限公司，根据2009年5月13日其
股东会决议，进行了清算，并于2009年10月9日办理完成工商注销手续。
（二）收购人股权结构
截至本报告书签署之日，方大国际股权结构如下：
股东姓名 出资金额（万元） 占注册资本比例
方 威 10,000.00 100%
合 计 10,000.00 100%
（三）收购人实际控制人基本情况
100%
100%
50%
46.55%
60% 80% 80% 57.97%
方
大
炭
素
新
材
料
科
技
股
份
有
限
公
司
40%
98%
2%
98%
北京方大国际实业投资有限公司
辽宁方大集团实业有限公司
抚顺市兰岭矿业有限责任公司
方 威
辽
宁
方
大
集
团
国
贸
有
限
公
司
抚
顺
市
方
大
运
输
