证券代码：600480 证券简称：凌云股份
凌云工业股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
（草案）
2022 年 12 月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1．本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 126 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号文）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）以及其他相关法律、法规、规范性文件和《凌云工业股份有限公司章程》的规定制订。
2． 凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3．本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
4．本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过2,750.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额91,696.54万股的3.00%。其中首次授予不超过2,475.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额91,696.54万股的2.70%，占本次授予权益总额的90%；预留275.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额91,696.54万股的0.30%，预留部分占本次授予权益总额的10%。
5．限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的凌云股份A股普通股，限制性股票的首次授予价格为4.74元/股。
6．在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本计划予以相应的调整。
7．本计划首次授予的激励对象不超过 290 人，包括公司（含公司控股子公司，下同）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
8．本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 72 个月。
9．本激励计划限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月、36 个
月、48 个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。若达到限制性股票的解除限售条件，激励对象获授的限制性股票将在未来 36 个月内分三批解除限售，解除限售的比例分别为40%、30%、30%。
10．本计划首次及预留授予限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
（1）以 2021 年净利润为基数，2023 年度净利润复合增长率不低于 7%，且
第一个 不低于同行业平均水平或对标企业 75 分位值水平；
解除限售期 （2）2023 年度净资产收益率不低于 4.00%，且不低于同行业平均水平或对
标企业 75 分位值水平；
（3）2023 年 ΔEVA>0。
（1）以 2021 年净利润为基数，2024 年度净利润复合增长率不低于 7%，且
第二个 不低于同行业平均水平或对标企业 75 分位值水平；
解除限售期 （2）2024 年度净资产收益率不低于 4.30%，且不低于同行业平均水平或对
标企业 75 分位值水平；
（3）2024 年 ΔEVA>0。
（1）以 2021 年净利润为基数，2025 年度净利润复合增长率不低于 7%，且
第三个 不低于同行业平均水平或对标企业 75 分位值水平；
解除限售期 （2）2025 年度净资产收益率不低于 4.80%，且不低于同行业平均水平或对
标企业 75 分位值水平；
（3）2025 年 ΔEVA>0。
注：（1）“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润。
（2）“净资产收益率”指扣非加权平均净资产收益率，以归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润作为计算依据”。
（3）上述“同行业”是指证监会行业分类“制造业——汽车制造业”。
（4）在激励计划有效期内，若公司实施债转股、增资扩股、配股、发行优先股或发生股权融资、重大资产重组行为，则在计算 ROE 时剔除该等行为产生的净资产及净利润增加值的影响。
11．公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。
12．公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。
13．本计划须经国资委批准、凌云股份股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对本计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本计划将向所有股东征集委托投票权。
14．自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按
相关规定召开董事会对激励对象进行首次授予，并完成登记、公告等程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
15．本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目 录
声 明 ......- 2 -
特别提示 ......- 3 -
第一章 释义 ......- 7 -
第二章 实施本计划的目的 ......- 8 -
第三章 本计划的管理机构 ......- 9 -
第四章 激励对象的确定依据和范围...... - 10 -
第五章 本计划所涉及标的股票数量和来源 ...... - 11 -
第六章 本计划的时间安排 ...... - 12 -
第七章 限制性股票授予价格及其确定方法 ...... - 14 -
第八章 激励对象的获授条件及解除限售条件 ...... - 15 -
第九章 限制性股票的调整方法、程序 ...... - 19 -
第十章 限制性股票的会计处理 ......- 21 -
第十一章 公司授予权益、激励对象解除限售的程序...... - 22 -
第十二章 公司及激励对象各自的权利义务 ...... - 24 -
第十三章 公司及激励对象发生异动的处理 ...... - 26 -
第十四章 本计划的变更、终止 ......- 28 -
第十五章 限制性股票回购原则 ......- 29 -
第十六章 其他重要事项 ...... - 31 -
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
凌云股份、公司 指 凌云工业股份有限公司
本计划 指 凌云工业股份有限公司2022年限制性股票激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司
限制性股票 指 股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除
限售条件后，方可解除限售流通
激励对象 指 按照本计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全
部解除限售或回购注销之日止
限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债
务的期间
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解
除限售并上市流通的期间
解除限售日 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除限
售之日
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
《工作指引》 指 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》
《公司章程》 指 《凌云工业股份有限公司章程》
元 指 人民币元
注：1．本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明均指合并报表口径的财务数据和根 据该类财务数据计算的财务指标；
2．本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。
第二章 实施本计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《公司法》《证券法》《试行办法》《工作指引》《管理办法》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计划。
第三章 本计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会（以下简称薪酬委员会），负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本计划的监督机构，应
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