华电辽宁能源发展股份有限公司章程
（2025 年 11 月修订稿）
2025 年 11 月
目 录
第一章 总 则......1
第二章 经营宗旨和范围...... 3
第三章 股 份......4
第一节 股份发行......4
第二节 股份增减和回购......6
第三节 股份转让......7
第四章 股东和股东会...... 9
第一节 股东的一般规定......9
第二节 控股股东和实际控制人......13
第三节 股东会的一般规定......14
第四节 股东会的召集......17
第五节 股东会的提案与通知......19
第六节 股东会的召开......22
第七节 股东会的表决和决议......25
第五章 党 委......33
第六章 董事和董事会...... 36
第一节 董事的一般规定......36
第二节 董事会......41
第三节 独立董事......47
第四节 董事会专门委员会......51
第七章 高级管理人员...... 55
第八章 职工民主管理与劳动人事制度......58
第九章 财务会计制度、利润分配和审计......59
第一节 财务会计制度......59
第二节 内部审计......65
第三节 会计师事务所的聘任......66
第十章 通知和公告......67
第一节 通 知......67
第二节 公 告......68
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......68
第一节 合并、分立、增资和减资......68
第二节 解散和清算......71
第十二章 修改章程......74
第十三章 附 则......74
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规
范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有
限公司（以下简称公司）。
公司经沈阳市经济体制改革委员会（沈体改发〔1998〕52号）《关于设立沈阳金山热电股份有限公司的批复》批准，以发起方式设立，在沈阳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91210100711107373Q。
第三条 公司于 2001 年 3 月 8 日经中国证监会批准，首次
向社会公众发行人民币普通股 4500 万股，全部为向境内投资者
发行的、以人民币认购的内资股，于 2001 年 3 月 28 日在上海证
券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文：华电辽宁能源发展股份有限公司
英文：HUADIAN LIAONING ENERGY DEVELOPMENT
CO.，LTD
第五条 公司住所：沈阳市苏家屯区迎春街 2 号，邮政编码：
110000。
第六条 公司注册资本为人民币 1,472,706,817 元。
公司因增加或减少注册资本而导致注册资本总额变更时，在股东会通过同意增加或者减少注册资本及因注册资本变更而修改章程事项的决议后，由公司董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
第七条 公司营业期限为 50 年，从 1998 年 6 月 4 日至 2048
年 6 月 4 日。
第八条 代表公司执行公司事务的董事长为公司的法定代
表人。担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后
果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其所认购的股份为限对公司承担责任，公司以
其全部财产对公司的债务承担责任。
第十一条 公司根据《中国共产党章程》的规定，设立中国
共产党的组织，开展党的活动。公司建立党的工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费，公司为党组织的活动
提供必要条件。
第十二条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行
为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、党委委员、董事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第十三条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副
总经理、财务总监、董事会秘书、总法律顾问和本章程规定的其他人员。
第十四条 公司坚持依法治企，施行总法律顾问制度。公司
从事经营活动遵守国家法律和行政法规，遵守中国证监会、上海证券交易所的相关规定，恪守职业道德，接受政府有关部门的依法监督。公司的合法权益受法律保护，不受任何机关、团体和个人侵犯。
第二章 经营宗旨和范围
第十五条 公司的经营宗旨是：按照国家法律、法规规定，
充分利用公司拥有的资金、设备、场地及人力、物力，以盈利为目的，进行商品生产和经营，不断为社会创造财富，为公司和股东谋取最大利益。
第十六条 经依法登记，公司的经营范围是：火力发电，供
暖、供热，粉煤灰、金属材料销售，小型电厂机、炉、电检修，循环水综合利用，技术服务，水力发电，风力发电，风力发电设备安装及技术服务，煤炭批发，石膏批发、零售，道路货物运输，污水处理及再生利用，城市污泥处理及利用，电力成套设备及配件、机械电子设备、化工产品（不含危险化学品）、石灰石、五金交电、汽车、计算机软硬件及外辅设备、办公设备、仪器仪表、汽车配件、劳保用品、文化用品、日用品百货销售，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，经济信息咨询服务，商务信息咨询服务，互联网信息服务，仓储服务（不含危险化学品），再生物资回收与批发；售电业务、增量配电网投资、建设、运营，合同能源管理，综合节能、用能技术咨询服务，光电一体化技术开发、技术咨询、技术转让，电力工程设计、施工，电力设备维修。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十七条 公司的股份采取股票的形式。
第十八条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，
同类别的每一股份具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十九条 公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第二十条 公司发行的股份在中国证券登记结算有限公司
上海分公司集中存管。
第二十一条 公司设立时发行的股份总数为 8500 万股，面
额股的每股金额为 1 元。公司发起人如下：
持股数量（万
发起人名称 出资方式 出资时间
股）
沈阳市冶金国有资产经营有限
7283 净资产作价出资 1998 年 5 月
公司
沈阳钢铁总厂职工持股会 1000 货币出资 1998 年 5 月
沈阳金天实业有限公司 100 货币出资 1998 年 5 月
沈阳线材厂 100 货币出资 1998 年 5 月
沈阳冶金工业经济技术协作开
17 货币出资 1998 年 5 月
发公司
第二十二条 公司已发行的股份数为 1,472,706,817 股，均
为普通股。
第二十三条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业），
不得以赠与、垫资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。
第二节 股份增减和回购
第二十四条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规
的规定，经股东会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）向不特定对象发行股份；
（二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规及中国证监会规定的其他方式。
第二十五条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，
应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十六条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形
之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十七条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交
易方式，或者法律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十六条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十八条 公司因本章程第二十六条第一款第（一）项、
第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东会决议；公司因本章程第二十六条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十六条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总数的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十九条 公司的股份应当依法转让。
第三十条 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第三十一条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在上海证券交
