证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-009
成都旭光电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”）为公司 2023 年度财务审计及内控审计机构。
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十五次会议审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988 年 6 月（转制换证 2013 年 11 月 27 日）：
注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号；总部办公地址：成都市武
侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼。
历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会
计师事务所，成立于 1988 年 6 月，1996 年获得证券相关业务审计资格，1998
年 1 月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013 年 11 月转制
为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自 1996 年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。
首席合伙人：李武林
2、人员信息
截至 2022 年 12 月 31 日，四川华信共有合伙人 51 人，注册会计师 133 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 106 人。
3、业务规模
四川华信 2022 年度经审计的收入总额 16,535.71 万元、审计业务收入
16,535.71 万元，证券业务收入 13,516.07 万元；四川华信共承担 44 家上市公司
2021 年度财务报表审计，审计收费共计 4,831.60 万元。上市公司客户主要行业包括：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；建筑业、批发和零售业等。四川华信审计的同行业上市公司为 24 家。
4、投资者保护能力
四川华信已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定购买职业保
险。截至 2022 年 12 月 31 日，累计责任赔偿限额 8,000 万元，职业风险基金 2,558
万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。
5、诚信记录
四川华信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。10 名从业人员近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 11 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
本项目合伙人及签字注册会计师：张兰
中国注册会计师，1995 年 5 月 9 日注册，1995 年 03 月起至今在四川华信会
计师事务所执业，1995 年起从事注册会计师证券服务业务，近三年为成都前锋电子股份有限公司、四川大通燃气股份有限公司、成都博瑞传播股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、四川升达林业产业股份有限公司等上市公司提供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
签字注册会计师：何琼莲
中国注册会计师，1995 年 5 月 9 日注册，2000 年 3 月至今在四川华信会计
师事务所执业，2001 年 3 月起从事注册会计师证券服务业务，2010 年为本公司
企业提供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等服务，未在其他单位兼职。
签字注册会计师：胡春燕
中国注册会计师，2009 年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
项目质量控制复核人：周丕平
拥有 28 年审计工作经验，1994 年进入四川华信会计师事务所工作，1995
年成为注册会计师，1996 年开始从事上市公司审计，主持、参与了四川新希望农业股份有限公司、四川泸天化股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司改制前三年的财务报表审计。主持、参与了新希望六和股份有限公司、宜宾五粮液股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司、成都博瑞传播股份有限公司、河北宝硕股份有限公司、成都华联股份有限公司、四川海特高新技术股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、华润锦华股份有限公司、成都证券有限责任公司、四川证券股份有限公司、四川和益电力股份有限公司、成都倍特发展集团有限公司、四川新希望集团有限公司、四川蓝光集团有限公司、四川圣达能源股份有限公司等企业的财务报表审计及相关专项审计。
2.诚信记录
项目合伙人张兰、签字注册会计师何琼莲、胡春燕、项目质量控制复核人周丕平近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。
3.独立性
四川华信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计费用定价原则：综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以 及投入的工作时间等因素，参照四川省发展和改革委员会四川省财政厅关于印 发《四川省会计师事务所服务收费管理办法》的通知（川发改价格〔2013〕901 号）计费标准计算确定。
2022 年度财务报表审计费用为 50 万元，内部控制审计费用为 25 万元，
比上一期审计费用增加 5 万元。
董事会拟定续聘四川华信为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机
构，聘期一年，2023 年度财务报告审计费用 50 万元及内部控制审计费用为 25
万元，尚需公司 2022 年度股东大会审议通过。
二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
2023 年 4 月 7 日，公司董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议通过了《关
于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意提交公司董事会审议。
董事会审计委员会对四川华信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，并对其在 2022 年度的审计工作进行了审查评估，认为：该所在 2022 年度财务报告审计和内部控制审计过程中能够遵循客观、公正的原则，具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2022 年度财务报告和内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同意向董事会提议续聘四川华信为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事对该事项发表了事前认可意见：四川华信具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023 年度公司审计要求，因而同意将拟继续聘任四川华信作为公司 2023 年度审计机构的相关议案提交董事会审议。
独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，独立董事认为公司本次聘任2023 年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，四川华信具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2023 年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意继续聘任四川华信为公司 2023 年度审计机构，并提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司第十届董事会第十五次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通
过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘任四川华信为公司2023 年度审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
2023 年 4 月 12 日
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