股票代码：600066 股票简称：宇通客车 编号：临 2012-014
郑州宇通客车股份有限公司
注册地址：河南省郑州市管城区宇通路
配股股份变动及获配股票上市公告书
公告日期：2012 年 2 月 23 日
保荐人（主承销商）
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一、重要声明与提示
郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、
“宇通客车”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅2012年2月8日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本
公司配股说明书全文。
参与本次配股的持有本公司5%以上股份的股东郑州宇通集团有限公司根据
《中华人民共和国证券法》等有关规定，承诺在本次配股新发股份上市之日起6
个月内不减持本公司股份，若减持，则由此所得的收益归本公司所有。
二、股票上市情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规和规章的规定编制，旨在向投资者提供有关本公司本次配股新增A股股票上
市的基本情况。
（二）股票发行的核准情况
本次配股经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]21号文件核准。
（三）股票上市的核准情况
经上海证券交易所同意，公司本次配股共计配售的153,768,867股人民币普
通股将于2012年2月27日起上市流通。
（四）本次配股股票的上市相关信息
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1、上市地点：上海证券交易所
2、新增股份上市时间：2012年2月27日
3、股票简称：宇通客车
4、股票代码：600066
5、本次配股发行前总股本：519,891,723股
6、本次配售增加的股份（均为无限售条件股份）：153,768,867股
7、本次配股完成后总股本：673,660,590股
8、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
9、上市保荐人：中原证券股份有限公司
三、发行人、控股股东和实际控制人情况
（一）发行人基本情况
公司名称：郑州宇通客车股份有限公司
股票代码：600066
公司英文名称：ZHENGZHOU YUTONG BUS CO.,LTD.
注册资本：519,891,723元（发行前）；673,660,590元（发行后）
法定代表人：汤玉祥
住所：河南省郑州市管城区宇通路
邮政编码：450000
经营范围：经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、
科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经
营本企业的进料加工和“三来一补”业务；客车及配件、附件制造，客车底盘的
设计、生产与销售；机械加工、客车产品设计与技术服务；摩托车、汽车及配件、
附件、机电产品、五金交电、百货、化工产品（不含易燃易爆化学危险品）的销
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售；旧车及其配件、附件交易；汽车维修（限分支机构凭证经营）；住宿，饮食
服务（限其分支机构凭证经营）；普通货运；仓储（除可燃物资）；租赁业、旅
游服务；企业信息化技术服务、咨询服务；计算机软件开发与销售；市县际定线
旅游客运（限分支机构凭许可证经营）（以上范围凡需审批的，未获批准前不得
经营）。
主营业务：客车的研发、生产和销售。
董事会秘书：朱中霞
电话：0371-66718281
传真：0371-66899123
互联网网址：http://www.yutong.com/
（二）截至2012年2月20日收盘，发行人董事、监事、高级管理人员基本情
况及持有发行人股份情况
郑州宇通客车股份有限公司（下称“本公司”）现有董事 9 名，分别为汤玉
祥、牛波、朱中霞、杨祥盈、孙谦、韩军、宁金成、刘伟、朱永明，监事 5 名，
分别为彭学敏、黄晓谨、王建军、刘晓涛、周拥军，除董事外的高级管理人员 2
名，分别为王文兵、王献成。
本公司配股前，公司董事汤玉祥持有公司 436,855 股股票，公司董事朱中霞
持有公司 19,392 股股票，公司监事刘晓涛持有公司 600 股股票，其余董事、监
事和高管人员均不持有本公司股份。
截至 2012 年 2 月 20 日收盘，公司董事汤玉祥持有公司 567,912 股股票，公
司董事朱中霞持有公司 25,210 股股票，公司监事刘晓涛持有公司 780 股股票，
其余董事、监事和高管人员均不持有本公司股份。
（三）发行人控股股东及实际控制人的情况
1、控股股东情况
郑州宇通集团有限公司成立于2003年4月23日，法定代表人汤玉祥，注册资
本80,000万元，经营范围为：汽车零部件的生产与销售，技术服务，信息服务；
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高新技术产业投资与经营、进出口贸易，水利、电力机械，金属结构件的生产与
销售，房屋租赁；工程机械、混凝土机械、专用汽车的生产、销售和租赁，机械
维修；对外承包工程业务。以上凡涉及国家专项规定的凭许可证、资质证生产、
经营。
截止2011年9月30日，宇通集团共持有发行人171,022,027股股票，对外质押
140,000,000股，占其持有发行人股份总数的81.86%。为确保宇通集团2009年发
行的公司债券按时偿还本息，切实维护债券持有人权益，宇通集团将持有公司的
140,000,000股股份质押给债权代理人中原证券作为2009年宇通集团发行公司债
券按时偿还本息的担保。该质押已于2009年5月14日在中国证券登记结算有限公
司上海分公司办理质押登记手续。本次配股完成后，宇通集团持有公司33.00%
的股份。
2、实际控制人情况
公司实际控制人为汤玉祥等自然人。
汤玉祥 汤玥 汤玉祥等自然人
99% 1%
信托
亿仁实业 中原信托
15% 85%
宇通集团
33.00%
宇通客车
（四）本次配股发行后发行人前十名股东持股情况
本次配股完成后，截至2012年2月20日的本公司前十名股东持股数量及持股
比例情况如下：
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股东名称（全称） 持股数量（股） 持股比例
郑州宇通集团有限公司 222,328,635 33.00%
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券
28,080,000 4.17%
投资基金
中国公路车辆机械有限公司 16,438,960 2.44%
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投
12,675,000 1.88%
资基金
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券
11,245,107 1.67%
投资基金
UBS AG 10,006,803 1.49%
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型
8,580,000 1.27%
开放式证券投资基金
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 8,052,147 1.20%
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
7,752,104 1.15%
－005L－FH002 沪
中国银行－大成优选股票型证券投资基金 7,442,329 1.10%
（五）本次发行完成后发行人股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份类型
持股数量 增减（股） 持股数量
