2021 中信证券
年度报告
CITIC SECURITIES 2021Annual Report
股票代码：600030
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司第七届董事会第三十七次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。
三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所
为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人史本良先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、
准确、完整。
五、本公司经董事会审议通过的本报告期利润分配预案为 ：每 10 股派发现金红利人民币 5.40 元（含税）。此预案尚需本公
司股东大会批准。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 ：否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 ：否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 ：否
十、重大风险提示
本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集
团经营业绩产生重大影响。
本集团面临的风险主要包括 ：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律
以及合规风险 ；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险 ；因业务模式转型、新业务产生、新技
术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ；因借款人、
交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产
生的流动性风险 ；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ；因公司经营、管理及
其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险 ；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的
汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。
针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和
流动性风险的管理。
目录 第一节 释义 1
第二节 公司简介和主要财务指标 4
第三节 董事长致辞 27
第四节 管理层讨论与分析 30
第五节 公司治理 62
第六节 环境与社会责任 105 第一节
第七节 重要事项 111 释义
第八节 股份变动及股东情况 133
第九节 债券相关情况 144
第十节 财务报告 158
第十一节 证券公司信息披露 409
附录一 组织结构图 411
附录二 信息披露索引 412
备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿
在其它证券市场公布的年度报告
公司《章程》
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义 常用词语释义
公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 中信金石基金 指 中信金石基金管理有限公司
本集团 指 本公司及其子公司 金石灏汭 指 青岛金石灏汭投资有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 金石泽信 指 金石泽信投资管理有限公司
财政部 指 中华人民共和国财政部 中信寰球商贸 指 中信寰球商贸（上海）有限公司
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 新疆股权交易中心 指 新疆股权交易中心有限公司
黑龙江证监局 指 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 中信银行 指 中信银行股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
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