创业板风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定 性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及 本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
苏州规划设计研究院股份有限公司
Suzhou Planning & Design Research Institute Co.,Ltd.
（江苏省苏州市十全街 747 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书（注册稿）
本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层）
声明及承诺
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司控股股东、实际控制人承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。
公司及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数， 本次公开发行股票数量为 2,200.00 万股，占发行后总股本的
股东公开发售股数 比例为 25%，本次发行不涉及老股转让
每股面值 1.00 元
每股发行价格 人民币[ ]元
预计发行日期 2023 年 7 月 10 日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
拟上市板块 创业板
发行后总股本 8,800.00 万股
保荐人（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司
招股意向书签署日期 2023 年 6 月 29 日
目 录
声明及承诺 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、普通术语...... 7
二、专业术语...... 9
第二节 概览 ...... 11
一、重大事项提示...... 11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 12
三、本次发行概况...... 13
四、发行人主营业务经营情况...... 15
五、发行人板块定位情况...... 16
六、主要财务数据和财务指标...... 26
七、财务报告审计截止日后的经营状况...... 27
八、发行人选择的具体上市标准...... 28
九、发行人公司治理特殊安排...... 28
十、发行人募集资金主要用途与未来发展规划...... 28
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 28
第三节 风险因素 ...... 29
一、与发行人相关的风险...... 29
二、与行业相关的风险...... 31
三、其他风险...... 32
第四节 发行人基本情况 ...... 33
一、发行人基本信息...... 33
二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况...... 33
三、发行人的股权结构和组织结构...... 51
四、发行人全资子公司、控股子公司、参股公司情况...... 52
五、发行人主要股东和实际控制人情况...... 64
六、发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况...... 74
七、发行人协议控制架构的基本情况...... 74
八、发行人控股股东、实际控制人重大违法情况...... 74
九、发行人股本情况...... 74
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况...... 78
十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与本公司签订的有关协
议、作出的承诺以及有关协议、承诺的履行情况...... 88
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份的质押及争议
情况...... 88
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年的变动情况...... 89
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关
的对外投资情况...... 89
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属持有发行人
股份的情况...... 90
十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...... 91
十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况...... 92
十八、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排情况...... 94
十九、发行人员工情况...... 94
第五节 业务与技术 ...... 96
一、发行人的主营业务基本情况...... 96
二、发行人所处行业的基本情况...... 111
三、发行人的销售情况和主要客户...... 145
四、发行人的采购情况和主要供应商...... 149
五、发行人主要固定资产、无形资产、准入资质等资源要素...... 154
六、发行人的核心技术和研发情况...... 169
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 182
八、境外进行生产经营的情况...... 182
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 183
一、财务报表...... 183
二、审计意见、关键审计事项及重要性水平...... 188
三、影响公司未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务或
非财务指标分析...... 189
四、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况...... 190
五、主要会计政策和会计估计...... 193
六、非经常性损益...... 227
七、税项...... 228
八、主要财务指标...... 233
九、分部信息...... 234
十、经营成果分析...... 234
十一、资产质量分析...... 256
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 270
十三、 重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项
...... 281
十四、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项...... 282
十五、盈利预测...... 282
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 283
一、募集资金运用概况...... 283
二、募集资金投资项目具体情况...... 285
三、未来发展战略规划...... 285
第八节 公司治理与独立性 ...... 288
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 288
二、发行人内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见...... 288
三、发行人报告期内违法违规情况...... 289
四、报告期内发行人资金占用和对外担保情况...... 289
五、公司的独立经营情况...... 289
六、同业竞争情况...... 291
七、关联交易情况...... 293
第九节 投资者保护 ...... 302
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排...... 302
二、股利分配政策...... 302
三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排...... 304
第十节 其他重要事项 ...... 305
一、重大合同...... 305
二、公司对外担保情况...... 309
三、相关诉讼或仲裁情况...... 309
第十一节 有关声明 ...... 311
一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明...... 311
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 312
三、保荐人（主承销商）声明...... 313
四、保荐机构（主承销商）董事长和总经理声明...... 314
五、发行人律师声明...... 315
六、会计师事务所声明...... 316
七、资产评估机构声明...... 317
八、验资机构声明...... 320
第十二节 附件 ...... 322
一、备查文件...... 322
二、整套发行申请材料和备查文件查阅地点...... 323
三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况...... 323
四、与投资者保护相关的承诺...... 327
五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明...... 354
六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 355
七、募集资金具体运用情况...... 356
八、子公司、参股公司简要情况...... 372
九、其他与本次发行有关的重要文件...... 372
第一节 释义
在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、普通术语
简 称 指 释 义
发行人/苏州规划/公司/ 指 苏州规划设计研究院股份有限公司
股份公司
苏规有限/有限公司 指 苏州市规划设计研究院有限责任公司，本公司前身
交通中心 指 苏州市城市交通规划研究中心有限公司，本公司全资子公司
都市空间 指 苏州都市空间环境设计有限公司，本公司全资子公司
海南市政 指 海南华北市政工程设计有限公司，本公司全资子公司
和影上品 指 苏州和影上品照明设计有限
查看PDF原文
