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熵基科技:2022年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2022-09-30

熵基科技:2022年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              2022 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:熵基科技 股票代码:301330 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                          是否存在该

 序号                        事项                        事项(是/否  备注
                                                            /不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否      否

      定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否      否

      定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公      否

      开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                  激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或

 7  者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,    是

      是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                  否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人      否

      选

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出      否

      机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理      否

      人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

 14  激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股      否

      票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%        否

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授      是

      予权益数量的 20%

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上

 18  股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,    是

      股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

 19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

 20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是


              股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                          是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

    司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

    形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布

    不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

    额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上

    市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益      是

    数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有在有效期内

    的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司

    股本总额的 20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

    的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

    股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各

    自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划      是

    拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通过全部在有

    效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司

    股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

    式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

    定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规

    定的方式确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及      是

    定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价

    是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

    益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行

    使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定

    授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至

    下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激      是

    励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

    的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和

    合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

    划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因

    及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

    当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行      是

    使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是

    法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

    公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,    是

    实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响


    (11)股权激励计划的变更、终止                          是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争      是

    端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

    致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司      是

    的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

    准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

    期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

    否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用

    公司是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

          限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除限售日之间的    不适用

    间隔是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                      不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票    不适用

    总额的 50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否      否

    少于 1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                        是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

    50%

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1    不适用

    年

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届    不适用

    满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象    不适用

    获授股票期权总额的 50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公

36  司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利      是

    益发表意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管      是

    理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行      是


      股权激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》      是

      的规定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股      是

      权激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》      是

      及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息      是

      披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                  否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东      否

      利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事      是

      是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                  是

 38  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表      是

      的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求

                  审议程序合规性要求

 39  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      是

 40  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避      是

      表决

 41  是否存在金融创新事项                                    否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的一切法
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