上海优宁维生物科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，现将上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12 月 17
日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）21,666,668.00 股，发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除未付民生证券股份有限公司的保荐及承销费用（不含税）人民币 247,659,134.65 元后，实际募集资金到账金额为人民币 1,616,974,313.43 元，扣除预先支付民生证券股份有限公司的保荐费（不含税）、审计及验资费用（不含税）、律师费用（不含税）等其他发行费用（不含税）人民币合计 21,457,029.82 元后，实际募集资金净额为人民币 1,595,517,283.61 元。
2021 年 12 月 23 日，公司开设的下述账户收到募集资金金额为人民币
1,616,974,313.43 元。
开立银行 银行账号 金额（元）
平安银行上海自贸区分行 15960351896868 134,315,800.00
招商银行上海分行四平支行 121923691110118 453,581,013.43
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003 149,077,500.00
中国民生银行上海分行营业部 687006988 380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行 439082459340 500,000,000.00
合计 1,616,974,313.43
于 2021 年 12 月 23 日出具天职业字[2021]45819 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金投入募投项目 0.00 元，其
中：以前年度使用 0.00 元，本年度使用 0.00 元。利用募集资金进行现金管理使用1,616,973,913.43 元。以前年度使用募集资金 0.00 元，本年度使用募集资金1,616,974,313.43 元（含手续费及询证函费用）。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 1,468,085,557.06 元，与
实 际 募 集 资 金 到 账 金 额 人 民 币 1,616,974,313.43 元 的 差 异 金 额 为 人 民 币
148,888,756.37 元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2021 年 12 月 23 日实际到账公司募集资金（注 1） 1,616,974,313.43
减：认购七天通知存款（注 2） 149,077,350.00
减：手续费及询证函费用 400.00
加：累计利息收入 188,993.63
截至 2021 年 12 月 31日募集资金账户余额 1,468,085,557.06
注 1：实际募集资金到账金额与实际募集资金净额差异为尚未置换的预先支付民生证券股份有限公司的保荐费（不含税）、审计及验资费用（不含税）、律师费用（不含税）等其他发行费用（不含税）人民币合计 21,457,029.82元，下同。
注 2：公司于 2021 年 12 月 29 日通过募集资金专户 98250078801000002003 认购上海浦东
发展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出 149,077,350.00 元，对应账户为募集资金专户下的理财账户 98250076801700000386。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理
制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、
投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第三届董事
会第三次会议审议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
银行名称 银行账户账号
平安银行上海自贸区分行 15960351896868
招商银行上海分行四平支行 121923691110118
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003
中国民生银行上海分行营业部 687006988
中国银行上海市新天地支行 439082459340
上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构民生证券股份有限
公司已于 2022 年 1 月 25 日与平安银行上海自贸区分行、招商银行上海分行四平支
行、上海浦东发展银行南市支行、中国民生银行上海分行营业部、中国银行上海市
卢湾支行（中国银行上海市新天地支行为其分支营业网点）签订了《募集资金三方
监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账户账号 存款方式 余额
平安银行上海自贸区分行 15960351896868 非预算单位专用存款账户 134,315,550.00
招商银行上海分行四平支行 121923691110118 非预算单位专用存款账户 453,770,007.06
上海浦东发展银行南市支行 98250078801000002003 非预算单位专用存款账户 -
中国民生银行上海分行营业部 687006988 非预算单位专用存款账户 380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行 439082459340 非预算单位专用存款账户 500,000,000.00
合计 1,468,085,557.06
截止 2021 年 12 月 31 日，公司通过募集资金专户 98250078801000002003 认购
上海浦东发展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出 149,077,350.00 元，存
放于上述募集资金专户下的理财账户 98250076801700000386。该资金于 2022 年 1
月 7 日到期转入募集资金专户 98250078801000002003。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使
用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方
式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情
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