中泰证券股份有限公司
关于
江苏新瀚新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之
上市保荐书
保荐人（主承销商）
济南市市中区经七路 86 号
深圳证券交易所：
江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“新瀚新材”）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”），并已聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为本次发行的保荐人（以下简称“保荐人”或“本机构”）。
中泰证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业自律规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《江苏新瀚新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）》中相同的含义。
一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况信息
公司名称：江苏新瀚新材料股份有限公司
英文名称：SINO-HIGH（CHINA）CO., LTD
注册资本：5,960 万元
法定代表人：严留新
有限公司设立日期：2008 年 7 月 25 日
股份公司设立日期：2015 年 8 月 12 日
公司住所及邮政编码：南京化学工业园区崇福路 51 号，210047
电话号码：025-58392388
传真号码：025-58392588
互联网网址：www.sinohighchem.com
电子信箱：ir@sinohighchem.com
证券事务负责人：秦翠娥
联系电话：025-58392388
（二）发行人主营业务
公司主营业务为芳香族酮类产品的研发、生产和销售，主要产品包括特种工程塑料核心原料、光引发剂和化妆品原料等产品。
公司客户覆盖 SOLVAY（索尔维）、VICTREX（威格斯）、EVONIK（赢创）、IGM（艾坚蒙）、SYMRISE（德之馨）及久日新材等国际知名化工集团或境内外上市公司。其中，公司所生产的 DFBP 主要用作特种工程塑料 PEEK（聚醚醚酮）的单体，该产品的主要客户 VICTREX（威格斯）、SOLVAY（索尔维）、EVONIK
（赢创）分别为全球前三大 PEEK 材料生产商；公司所生产的 MBP、PBZ 及 ITF
等光引发剂是光固化涂料和油墨的关键组成部分，该产品的主要客户 IGM（艾坚蒙）是全球领先的光固化材料生产商，久日新材是国内光固化材料的重要生产商；公司所生产的 HAP 主要用途是一种功能性化妆品原料，该产品的主要客户SYMRISE（德之馨）是化妆品原料的重要生产商，SYMRISE（德之馨）2020 年度报告披露其在全球香精、香料、芳香化学品及相关化妆品原材料市场占有率达到 10%。
公司深耕芳香酮领域十余年，已经形成了从实验室到工业化生产的系列产品
研发及生产体系，积累了 8 项发明专利、12 项实用新型专利与 10 项非专利技术；
公司自 2014 年起获得江苏省高新技术企业资格，并于 2017 年 11 月、2020 年 12
月通过高新技术企业复审；2018 年，南京市科学技术委员会认定公司为南京市工程技术研究中心；2018 年 12 月，中国科技部、国家科学技术奖励工作办公室、中国民营科技促进会认定公司为国家火炬特色产业基地，并授予公司优秀民营科技企业奖；2019 年江苏省民营科技企业协会认定公司为江苏省民营科技企业。在建立高效的研发体系基础上，公司与吉林大学、南京工业大学、南京工业大学材料化学工程国家重点实验室、中国林业科学研究院林产化学工业研究所等国内一流院校机构建立了研发合作关系，形成了较强的持续研发创新能力；2019 年公司被南京市环保局评为南京市首批 19 家环保信任保护企业；2020 年公司被南京江北新材料科技园管理办公室评为科技园 2019 年度企业绿色综合评价 A 类企业；2020 年公司被南京市生态环境局评为南京市 2020年环保示范性企事业单位。（三）发行人核心技术情况
公司掌握了芳香酮产品的关键技术，其核心技术主要体现在产品生产的流程及反应过程的技术处理，主要来源于公司技术人员和生产人员长时间生产经验积累而形成的技术诀窍以及公司自主研发的专利技术。发行人拥有稳定的研发团队和充足的研发人员，具备较强的技术研发能力。公司通过自主研发掌握了生产芳香族酮类产品的关键制备技术，并均已实现量产，公司核心技术的基本情况如下：
序号 技术名称 对应专利/专有技术名称 形成专利或其 技术来源 主要应用
他保护措施 产品类别
固体光气的原子经济反 专有技术，内部 受让取得
应研究技术 保密
一种 2-氯-3-氨基吡啶的 发明专利 原始取得
制备方法 特 种 工 程
羰基化试剂 六烷基胍氯化物的制备 塑 料 核 心
1 的原子经济 及提纯方法 发明专利 继受取得 原料/光引
反应技术 发剂/化妆
一种 2-氯异烟酸的制备 发明专利 原始取得 品原料
方法
一种 6-氯哒嗪-3-甲酸的 发明专利 原始取得
制备方法
Fe-C 型负载催化剂在高
温傅克酰化反应中的应 自主研发
用技术
Fe-C 型负载催化剂定向 专有技术，内部
催化效能提升技术 保密 自主研发 特 种 工 程
傅克酰化反 Fe-C 型负载催化剂回收 塑 料 核 心
2 应定向催化 利用和活化技术 自主研发 原料/光引
技术 发剂/化妆
一种用于傅克酰基化反 发明专利申请 品原料
应的碳负载碳化铁催化 中 原始取得
剂及其制备方法
一 种 三 苯 二 酮 合 成 用 实用新型 原始取得
Fe-C 催化剂回收装置
新型薄膜蒸发器的研制 受让取得
应用技术 专有技术，内部
新型分步结晶器的研制 保密
应用技术 受让取得
一种新型二苯砜生产用 原始取得
聚合物单体 分步式结晶器 特 种 工 程
3 的纯化技术 塑 料 核 心
一种二苯砜合成用薄膜 原始取得 原料
蒸发器
实用新型
一种三苯二酮生产用水 原始取得
动风机冷却塔
一种二苯甲酮生产用多 原始取得
功能一体机
4 低温水解技 低温水解反应技术 专有技术，内部 受让取得 特 种 工 程
术 保密
序号 技术名称 对应专利/专有技术名称 形成专利或其 技术来源 主要应用
他保护措施 产品类别
羟基二苯甲酮化合物的 塑 料 核 心
合成方法 发明专利 继受取得 原料
一种高纯度对羟基苯乙 发明专利 原始取得
酮的制备方法
一种羟基酮脱色用活性 发明专利 原始取得
炭的再生方法
用于纯化 4-羟基苯乙酮 发明专利申请 原始取得
无毒、高效 的方法 中 化 妆 品 原
5 的化妆品原 料
料生产技术 一种高纯度苯乙酮生产 原始取得
用溶剂连续脱水装置
一种高纯度苯乙酮类合 实用新型 原始取得
成用新型冷却结晶器
一种苯乙酮生产用活性 原始取得
炭过滤设备
DCS 在薄膜蒸发器中的 自主研发 特 种 工 程
傅克反应体
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