开勒环境科技（上海）股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募
集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后的募集资金
为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021 年 9 月 15
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
项 目 序号 金 额
项目投入 B1 14,261.31
利息收入净额 B2 764.20
截至期初累计发生 购入理财产品 B3 105,100.00
额
赎回理财产品 B4 81,100.00
支付手续费 B5 0.25
项目投入 C1 138.48
利息收入净额 C2 447.86
购入理财产品 C3 47,500.00
本期发生额 赎回理财产品 C4 58,000.00
支付手续费 C5 0.19
补充流动资金[注] C6 10,371.20
项目投入 D1=B1+C1 14,399.79
利息收入净额 D2=B2+C2 1,212.06
截至期末累计发生 购入理财产品 D3=B3+C3 152,600.00
额 赎回理财产品 D4=B4+C4 139,100.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.44
补充流动资金 D6=C6 10,371.20
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 1,475.85
实际结余募集资金 F 1,475.85
差异 G=E-F 0.00
[注]公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募
投项目“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”结项、“研
发中心建设项目”终止，并将上述两个募投项目剩余募集资金永久补充流动资金
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒环保设备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
年产 1.2 万台 HVLS
上海银行股份有限公 03004677648 5,053,775.37 节能风扇、3 万台
司新桥支行 PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限公 121938854910205 4,168,073.00 研发中心建设项目
司上海分行
华夏银行上海闵行支 10560000000425433 5,536,649.97 营销服务体系建设项
行 目
合 计 14,758,498.34
注 1：鉴于公司募投项目之“补充流动资金项目”的募集资金已按相关规定支取完毕，该募投项目对应的中国银行股份有限公司上海市闵行支行（账号：441682039881）本期已注销
注 2：公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过《关于部分
募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将募
投项目之“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”结项，
由于该项目共有两个募集资金账户，本期注销其中一个账户（招商银行股份有限公司上海分行 121943175710201）,并将该账户余额永久性补充流动资金
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
1. 公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,按照本公司募投项目的实际实施进展，“年
产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”已达到预
定可使用状态，本公司本期将上述募投项目结项，并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时注销相关募集资金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”形成节余，主要原因如下：(1) 因近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风险，减少了部分进口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2) 在前述基础上，为了提高生产效率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现了新老设备的协同，募投项目在设备购置方面的投入也有所减少。(3) 公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提下，坚持科学合理、高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成本，最大限度发挥募集资金使用效率。(4) 为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资
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