广州广哈通信股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构(主承销商)：光大证券股份有限公司
广州广哈通信股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过3,610万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,610万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,200万股，占本次发行总股数的60.94%；网上初始发行数量为1,410万股，占本次发行总股数的39.06%。本次发行价格为人民币8.35元/股。根据《广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,322.10倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.94%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为361万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量3,249万股，占本次发行总股数的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0276883877%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年10月24 日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年10月24日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]）的要求，主承销商
对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年10月20日（T日）结束。经核查确
认，4,135家网下投资者管理的6,387个有效报价配售对象中，有20家网下投
资者管理的 20 个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购；
4,115家网下投资者管理的6,367个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求
参与了网下申购，有效申购数量为3,180,350万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 申购数量
号 (万股)
1 中国国际金融香港资产管理有限公司 中国国际金融香港资产管理有限公司 500
-客户资金
2 中国国际金融（香港）有限公司 中国国际金融（香港）有限公司-中 500
金稳定收益专户
3 沈阳远大铝业集团有限公司 沈阳远大铝业集团有限公司 500
4 张艳君 张艳君 500
5 邱醒亚 邱醒亚 500
6 胡冰 胡冰 500
7 陈方标 陈方标 500
8 宋贺臣 宋贺臣 500
9 黄国英 黄国英 500
10 周广全 周广全 500
11 王文慧 王文慧 500
12 黄镇 黄镇 500
13 周广文 周广文 500
14 程滢 程滢 500
15 汪曦 汪曦 500
16 刘风玲 刘风玲 500
17 孙庆军 孙庆军 500
18 周前文 周前文 500
19 吕燕青 吕燕青 500
20 李绍明 李绍明 500
合计 10,000
（二）网下初步配售结果
主承销商经过进一步核查，剔除禁止配售对象：
序 投资者名称 配售对象名称 申购数量
号 (万股)
1 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越四十八号产品 500
2 银河基金管理有限公司 银河基金银河投资定增11号资产管 500
理计划
3 红塔创新投资股份有限公司 红塔创新投资股份有限公司 500
4 郭明明 郭明明 500
5 徐春祥 徐春祥 500
6 何月珍 何月珍 500
合计 3,000
剩余4,111家网下投资者管理的6,361个有效报价配售对象需要配售，网下
有效申购数量为3,177,350万股。
根据《广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购数量 占总有效 获配数量 占网下最终发行 各类投资者
投资者类型 （万股） 申购数量 （股） 数量的比例 配售比例
比例
A类 669,750 21.08% 1,805,000 50.00% 0.02695035%
B类 224,000 7.05% 366,054 10.14% 0.01634170%
C类 2,283,600 71.87% 1
