证券代码：300659 证券简称：中孚信息
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
中孚信息股份有限公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划
调整及首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2020 年 4 月
目录
一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本次激励计划的审批程序...... 6
五、本次激励计划的首次授予及调整情况...... 7
六、本次激励计划首次授予条件说明...... 10
七、独立财务顾问的核查意见...... 11
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
上市公司、公司、中孚信息 指 中孚信息股份有限公司
独立财务顾问 指 上海荣正投资咨询股份有限公司
《上海荣正投资咨询股份有限公司关于中孚信息股份有限公司
独立财务顾问报告 指 2020 年股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予相关事
项之独立财务顾问报告》
本激励计划 指 中孚信息股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买本公司一定数量股票的权利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权/限制性股票的公司核心管
理人员及核心技术(业务)骨干
授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日
等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段
行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条
件
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于
担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《中孚信息股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
二、声明
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中孚信息提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次激励计划对中孚信息股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对中孚信息的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次激励计划的审批程序
中孚信息股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行必要
的审批程序：
（一）2020 年 3月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第四届监事会第三十次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（二）2020 年 3月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名
单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
（三）2020 年 4月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，并披露了《关于公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2020 年 4月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监
事会第三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
五、本次激励计划的首次授予及调整情况
（一）股票期权首次授予的具体情况
1、首次授予日：2020 年 4月 22日
2、首次授予数量：116.05 万份
3、首次授予人数：192 人
4、首次行权价格：73.75 元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股
6、股票期权的有效期、等待期和行权安排情况
（1）股票期权激励计划的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 60个月。
（2）本计划授予的股票期权等待期分别为自授予登记完成之日起 12 个
月、24 个月、36 个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本计划首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示:
行权安排 行权时间 行权比例
股票期权 自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至授予登记完成之日起24个月内的最后 30%
一个交易日当日止
股票期权 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至授予登记完成之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
股票期权 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易
第三个行权期 日起至授予登记完成之日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的期权或因未达到行权条件而不能行权的股票期权，不得递延至下期行权，由公司注销。
7、首次授予股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:
姓名 职务 获授的股票期权数量 占首次授予股票 占目前总股本
(万份) 期权总数的比例 的比例
核心管理人员及核心技术（业 116.05 100.00% 0.87%
务）骨干（192 人）
合计 116.05 100.00% 0.87%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本
查看PDF原文
