证券代码：300636 证券简称：同和药业 公告编号：2023-006
江西同和药业股份有限公司
关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2023 年 1 月 13 日
限制性股票授予数量：7.44 万股
限制性股票授予价格：7.79 元/股
限制性股票授予人数：1 人
股权激励方式：第一类限制性股票
《江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）规定的 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）暂缓授予的限制性股票授予条件已经成就，根据江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会授权，公司于2023年1月13日召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向暂缓授予的激励对
象授予限制性股票的议案》，同意确定 2023 年 1 月 13 日为暂缓授予
部分的授予日，向姚晓华女士授予 7.44 万股限制性股票，授予价格为 7.79 元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2022 年 5 月 13 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，审议通
过了《关于<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、激励方式和股票来源
本激励计划采用的激励工具为第一类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2、授出限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量共 449.00 万股，约占公司
股本总额 20,978.2177 万股的 2.14% 。其中首次授予 395.28 万股，
约占公司股本总额 20,978.2177 万股的 1.88%；预留 53.72 万股，约
占公司股本总额 20,978.2177 万股的 0.26%。
3、限制性股票授予价格
首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 11.75 元。
4、激励对象及获授的限制性股票分配情况
本激励计划首次授予涉及的激励对象共计 224 人，包括：董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干、公司董事会认为应当激励的人员。本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制性 占本计划公告
序号 姓名 职务 性股票数量 股票总数的比 日股本总额的
(万股) 例 比例
1 王小华 董事 12.68 2.82% 0.06%
2 蒋慧纲 董事 9.85 2.19% 0.05%
3 胡锦桥 财务负责人 8.07 1.80% 0.04%
中层管理人员（43 人） 184.2 41.02% 0.88%
核心骨干（178 人） 180.48 40.20% 0.86%
预留部分 53.72 11.96% 0.26%
合计（224 人） 449 100.00% 2.14%
（二）已履行的相关审批程序
1、2022 年 4 月 22 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过
了《关于<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<江西同和药业股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就前述事项发表了独立意见，上海市通力律师事务所出具了相应的法律意见书。
2、2022 年 4 月 22 日，公司第三届监事会第五次会议审议通过
了《关于<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<江西同和药业股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案，并就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
3、2022 年 4 月 26 日至 5 月 5 日，公司对首次授予部分激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2022 年 5 月 13 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关
于<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<江西同和药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2022 年 6 月 17 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过
了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会
确定以 2022 年 6 月 17 日为授予日，授予价格为 11.75 元/股，向 190
名激励对象授予 352.55 万股限制性股票。同日，公司独立董事就前述事项发表了独立意见，上海市通力律师事务所出具了相应的法律意见书。
6、2022 年 6 月 17 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过
了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并就相关事项发表了核查意见。
7、2023 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通
过了《关于对 2022 年限制性股票激励计划暂缓授予相关事项进行调整的议案》、《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，
公司董事会确定 2023 年 1 月 13 日为暂缓授予部分的授予日，向姚晓
华女士授予 7.44 万股限制性股票，授予价格为 7.79 元/股。同日，公司独立董事就前述事项发表了独立意见，上海市通力律师事务所出具了相应的法律意见书。
8、2023 年 1 月 13 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通
过了《关于对 2022 年限制性股票激励计划暂缓授予相关事项进行调整的议案》、《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对暂缓授予的激励对象名单进行了核实并就相关事项发表了核查意见。
二、关于本次暂缓授予激励对象限制性股票的说明
由于激励对象姚晓华女士作为公司董事之关联人在限制性股票
首次授予日（2022 年 6 月 17 日）前 6 个月内发生过减持股票行为，
根据《中华人民共和国证券法》和《激励计划》的相关规定，公司第三届董事会第九次会议审议决定暂缓授予姚晓华女士限制性股票，并将另行召开董事会确定授予日。
截至目前，姚晓华女士的限购期已满，并且满足《激励计划》中规定的全部授予条件。同时，鉴于公司 2021 年年度权益分派方案已
于 2022 年 7 月 5 日实施完毕，根据《激励计划》的相关规定，在本
激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将进行相应的调整；故暂缓授予的限制性股票授予价格由 11.75 元/股调整为 7.79 元/股，授予数量由 4.96 万股调整为 7.44 万股。
因此，根据 2021 年年度股东大会的授权，同意确定 2023 年 1 月
13 日为暂缓授予部分的授予日，向姚晓华女士授予 7.44 万股限制性股票，授予价格为 7.79 元/股。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于暂缓授予条件满足的情况说明
根据《激励计划》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及暂缓授予的激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划暂缓授予的激励对象的授予条件已经满足。
四、向暂缓授予的激励对象授予的限制性股票情况
1、激励方式：第一类限制性股票。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、授予日：2023 年 1 月 13 日。
4、授予价格：7.79 元/股。
5、授予对象及授予数量：姚晓华女士；7.44 万股。
6、本次暂缓授予实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。
7、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股
权登记日起 12 个月、24 个月、36 个月。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间
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