深圳康泰生物制品股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函的回复
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 22 日
收到深圳证券交易所发出的《关于对深圳康泰生物制品股份有限公司的关注函》
（创业板关注函〔2021〕第 396 号），公司对此高度重视并积极组织律师事务所
和会计师事务所，对关注函列示的问题进行了认真核查，现就关注函内容回复如
下：
1、请以列表形式说明你公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及其直系亲属 2021 年以来所持公司股份变动情况及质押情况，是否存在
平仓风险，并说明上述主体未来 6 个月的减持计划。
回复：
（1）2021 年以来，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员及其直系亲属持股变动情况
经核查，自 2021 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持股变动情况如下：
姓名 是否为公司控股 职务 变动日期 交易方式 成交 变动股数 变动比例
股东、实际控制人 均价（元/股） （股） （%）
杜伟民 是 董事长、总裁 2021 年 5 月 21 日 集中竞价 180.84 -516,000 0.0751
-2021 年 5 月 25 日
吕志云 否 监事会主席 2021 年 1 月 26 日 集中竞价 167.87 -20,000 0.0029
注：“变动比例”以公司 2021 年 9 月 17 日总股本 687,032,744 股计算。
自 2021 年 1 月 1 日以来，除了上述主体存在股份变动情况外，公司其他董
事、监事、高级管理人及其直系亲属不存在持股变动情况。公司对杜伟民先生、
吕 志 云 先 生 的 持 股 变 动 情 况 均 及 时 在 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http//www.cninfo.com.cn）披露，具体内容详见 2021 年 1 月 27 日披露的《关
于公司监事股份减持计划实施完成的公告》，2021 年 6 月 11 日披露的《关于控
股股东、实际控制人股份减持计划时间过半的公告》。
（2）2021 年以来，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属股份质押情况
经核查，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、董事长、总裁杜伟民先生累计质押公司股份共计4,410,000 股，占其持有公司股份总数的 2.41%，占公司总股本的 0.64%；公司副董事长、副总裁郑海发先生累计质押公司股份共计 7,612,200 股，占其持有公司股份总数的 49.37%，占公司总股本的 1.11%。杜伟民先生、郑海发先生质押股份目前不存在引发平仓或被强制平仓的风险。公司将根据其股份质押情况持续进行相关信息披露。
自 2021 年 1 月 1 日以来，除了上述主体存在股份质押情况外，公司其他董事、
监事、高级管理人及其直系亲属不存在股份质押情况。
（3）公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属未来 6 个月的减持计划
经向公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员确认，其目前未有减持公司股份的计划，控股股东、实际控制人杜伟民先生、及持有公司股份的副董事长、副总裁郑海发先生、董事刘建凯先生、监事会主席吕志云先生、高级管理人员苗向先生、甘建辉先生、李彤先生、朱征宇女士、刘群先生于 2021年 9 月 24 日签署承诺，内容如下：
1）自签署本承诺函之日起 6 个月内，本人无减持公司股票的计划。
2）若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归康泰生物所有，并将在获得收入的五日内将前述收入支付给康泰生物指定账户。如果因本人未履行上述承诺事项给康泰生物或者其他投资者造成损失的，本人将向康泰生物或者其他投资者依法承担赔偿责任。
公司独立董事李向明先生、罗党论先生、监事晋林武先生和尹爱萍女士未持有公司股份，不存在减持计划。上述主体的直系亲属未持有公司股份，不存在减持计划。
2. 请补充披露倡议人补偿员工持股亏损的履约保障措施，明确是否有一定
比例保证金存放于第三方或上市公司，并请充分提示履约风险。
回复：
（1）倡议人补偿员工持股亏损的履约保障措施
本次向全体员工发出增持公司股票的倡议人为公司控股股东、实际控制人、董事长、总裁杜伟民先生，其资产及信用状况良好，可为承诺的履行切实提供保障。
1）持股情况：截至本公告披露日，杜伟民先生持有公司股份 182,878,125
股，占公司总股本 26.62%，按 2021 年 9 月 23 日收盘价 108.39 元计算，其持有
股票市值约 198.22 亿元人民币；
2）分红情况：杜伟民先生近三年从公司获取的年均现金分红金额约 6,535.44万元；
3）融资渠道：杜伟民先生具有良好的个人信用状况，个人融资渠道畅通。
综上所述，杜伟民先生除持有公司股票外，可获取稳定的分红收入，资信情况良好，具有履行承诺的经济实力。
（2）履约风险提示
本次倡议增持，倡议人未在第三方或上市公司存放一定比例保证金。本次倡议增持对象仅为公司、全资子公司全体员工，增持期间有限且需连续持有公司股票 12 个月以上并且为公司在职员工，整体增持金额可控。公司控股股东、实际控制人杜伟民先生资产及信用状况情况良好，具备履行相应承诺的履约能力，但仍请投资者关注倡议人的履约风险。
1）公司分红不连续风险。公司重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展，如遇公司当年有重大资金支出计划，公司经营情况变化或公司存在法律法规、《公司章程》规定不能实施分红情形的，将导致当年不能进行利润分配，从而导致杜伟民先生分红收入不达预期。
2）杜伟民先生具有良好的个人信用状况，个人贷款融资渠道畅通。但如因贷款融资政策的变化，贷款融资渠道可能也将受到影响。
3）公司股票价格除受公司经营状况、财务状况等基本面因素影响外，还会受到政治、宏观经济形势、经济政策或法律变化、股票供求关系、投资者心理预期以及其他不可预测因素的影响。因此，公司未来二级市场股价存在不确定性，
若股价表现低于预期，则倡议人将面临履行成本增加而带来的履约风险。
3. 请你公司说明对倡议人补偿能力、具体的履约保障措施的具体核查情况，
在此基础上说明本次倡议涉及的亏损补偿的合理性和可行性。
回复：
（1）倡议人的补偿能力、具体的履约保障措施的具体核查情况
本次向全体员工发出增持公司股票的倡议人为公司控股股东、实际控制人、
董事长、总裁杜伟民先生。杜伟民先生的资产及信用状况情况良好，具备履行承
诺的经济实力，其部分资产及收入情况如下：
1）杜伟民先生持有公司股份情况
截至本公告披露日，杜伟民先生持有公司股份 182,878,125 股，占公司总股
本的26.62%，按2021年9月23日收盘价108.39元计算，其持有股票市值约198.22
亿元人民币；
2）杜伟民先生自公司上市以来从公司获得分红情况
年份 权益分派情况 现金分红金额
（含税，元）
以公司 2021 年半年度权益分派实施公告中确定的股权
2021 年半年度 登记日当日的总股本 687,032,744 股为基数，以未分配利 54,863,437.50
润向全体股东每 10 股派 3 元现金红利。
以公司 2020 年半年度权益分派实施公告中确定的股权
2020 年半年度 登记日当日的总股本 672,493,637 股为基数，以未分配利 55,018,237.50
润向全体股东每 10 股派 3 元现金红利。
以公司 2018 年年度权益分派实施公告中确定的股权登
2018 年 记日的总股本 645,220,910 股为基数，以未分配利润向全 86,181,450.00
体股东每 10 股派 2.500000 元现金红利。
以公司总股本 423,295,000 股为基数，以未分配利润向全
2017 年 体股东每 10 股派 1.193896 元现金红利，每 10 股送红股
1.989827 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股 27,383,138.96
转增 2.984741 股。
3）杜伟民先生具有良好的个人信用状况，质押股份比例较低，个人融资渠
道畅通。
综上所述，杜伟民先生除持有价值较高的股票外，每年可获取稳定的分红收入，具备履行承诺的经济实力，可为其履行承诺提供良好保障。
（2）本次倡议涉及的亏损补偿的合理性和可行性
杜伟民先生本次倡议买入公司股票的对象为公司及子公司员工，增持时间为
2021 年 9 月 22 日至 2021 年 10 月 29 日，增持期间有限，且要求连续持有 12
个月并在职，增持倡议的金额整体可控，其承担高额补偿义务的风险较小。杜伟民先生的资产及信用状况情况良好，具有履行承诺的经济实力，本次倡议员工增持公司股票所作出的补偿合理、可行。
4. 请结合倡议人就本次倡议通知你公司董事会的时点、作出相关承诺的时
点，说明本次增持倡议的原因及目的，是否存在配合相关股东减持的情形。
回复：
2021 年 9 月 17 日上午，倡议人杜伟民先生出具《关于鼓励公司员工增持公
司股票的倡议书》，公司于午间在巨潮资讯网对外披露。
（1）本次增持倡议的原因及目的
杜伟民先生基于公司未来持续发展前景的信心和对公司长期投资价值的认同，鼓励员工在自愿、合规的前提下增持公司股票，希望与员工共享公司发展成果。
公司自成立以来，专注于疫苗的研发和生产，是国内疫苗研发平台最丰富的企业之一，已建立健全病毒减毒活疫苗、病毒减毒联合疫苗、病毒灭活疫苗、基因工程疫苗、细菌多糖疫苗、多价细菌多糖疫苗、细菌多糖结合疫苗、多价细菌多糖结合疫苗、联合疫苗等多个研发平台；掌握了菌种构建、细胞培养、病毒培养、毒素脱毒、多糖纯化、蛋白纯化、蛋白结合等多方面的核心技术，具有较强的疫苗研发能力，特别是具备联苗研发的领先优势。
公司自上市以来，上市产品不断丰富，产品销售陆续放量，公司营业收入和
净利润实现稳步增长，从 2017 年 11.61 亿元增长至 2020 年的 22.61 亿元；净利
润从 2017
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