证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2020-054
深圳康泰生物制品股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及业务办理指南的规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）可转换公司债券募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2
月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总
额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万元后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东
正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 广 会 验 字
[2018]G17002850056 号《验资报告》。
2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 34,691.94
减：以前年度已使用金额 28,710.95
减：本报告期使用金额 819.88
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 874.02
期末尚未使用的募集资金余额 6,035.13
（二）非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705 号）核准，公司于2020年4月 14 日非公开发行人民币普通股（A 股）27,272,727股，发行价格为每股110元，募集资金总额为人民币300,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,469.03万元后，募集资金净额为人民币298,530.97万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2020BJA20593《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 298,530.97
减：以前年度已使用金额 0.00
减：本报告期使用金额 90,059.40
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 728.10
期末尚未使用的募集资金余额 209,199.67
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》，并经公司第四届董事会第十次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过。根据上述法律法规及管理制度的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款专用。
（一）可转换公司债券募集资金存放和管理情况
2018年3月，公司、中信建投与开设募集专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建投、开设募集专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的
情形。
截至2020年6月30日，公司可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况
如下：
序号 开户单位 银行名称 银行账号 初始存放金 期末余额
额（万元） （万元）
1 中国建设银行股份有限 44250100015500001445 34,880.00 注 0.00
深圳康泰生物 公司深圳国会大厦支行
2 制品股份有限 招商银行股份有限公司 755901638110115 0.00 5,426.76
公司 深圳科发支行
3 中国光大银行股份有限 39100188000090775 0.00 13.01
公司深圳后海支行
4 中国工商银行股份有限 0200022319068135317 0.00 593.57
北京民海生物 公司北京地安门支行
5 科技有限公司 杭州银行股份有限公司 1101040160000794635 0.00 1.79
北京大兴支行
注：中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行初始存放金额包含未划转的发行费用188.06万元。该账
户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2018年12月将账户注销。
（二）非公开发行股票募集资金存放和管理情况
2020年4月，公司、中信建投、开设募集专项账户的商业银行签订了《募集
资金三方监管协议》；2020年5月，公司及全资子公司北京民海生物科技有限公
司、中信建投、开设募集专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格
按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发
生违法违规的情形。
截至2020年6月30日，公司非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况
如下：
序号 开户单位 银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
（万元） （万元）
1 中国建设银行股份有限 44250100015500003004 298,700.00 注
公司深圳国会大厦支行
2 中国光大银行股份有限 39100188000132084 30,000.00
公司深圳后海支行
3 深圳康泰生 中国银行股份有限公司 773173503262 0.00
物制品股份 深圳华润城支行
4 有限公司 杭州银行股份有限公司 4403040160000309472 33,000.00
深圳龙岗支行
5 中信银行股份有限公司 8110301011833888888 28.54
深圳香林支行
6 招商银行股份有限公司 755901638110908 5,027.26
深圳科发支行
7 中国工商银行股份有限 4000040529200551828 20,371.19
公司深圳星河支行
8 中国民生银行股份有限 631981883 0.00
公司深圳深圳湾支行
9 宁波银行股份有限公司 73110122000172901 20,000.00
深圳财富港支行
北京民海生 北京银行股份有限公司
10 物科技有限 清华园支行 20000016527800034174985 100,941.71
公司
注：初始存放金额和期末余额包含未划转的发行费用 169.03 万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、本报告期募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1、附表2。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专项账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集
资金存
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