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300587 深市 天铁股份


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天铁股份:浙江天铁实业股份有限公司2024年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2024-02-03

天铁股份:浙江天铁实业股份有限公司2024年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                浙江天铁实业股份有限公司

              2024 年限制性股票激励计划自查表

 公司简称:天铁股份                                股票代码:300587
 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                          是否存在该

序号                          事项                      事项(是/否/    备注
                                                            不适用)

                    上市公司合规性要求

 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

    见或者无法表示意见的审计报告

 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意      否

    见或者无法表示意见的审计报告

 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否

    诺进行利润分配的情形

 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                      否

 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          否

                    激励对象合规性要求

    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

 7 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明    否

    前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8 是否包括独立董事、监事                                    否

 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选              否

 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      否

 11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构    否

    行政处罚或者采取市场禁入措施

 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情    否

    形

 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否

 14 激励名单是否经监事会核实                                  是

                    激励计划合规性要求

 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      否

    数累计是否超过公司股本总额的 20%

 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%          否


17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    不适用

  益数量的 20%

  激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励    是

  计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年          是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整                            是

  (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

  市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

  形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合

  上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

  (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

  比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

  总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励    是

  计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

  标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法

  的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

  应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

  划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)    是

  可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以

  及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公

  司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、    是

  可行权日、锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

  法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定

  的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式    是

  作出说明,独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

  东利益,发表意见并披露

  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

  应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应

  当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益

  条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事    是

  和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;

  披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定

  指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后


  期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

  因及合理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

  确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的    是

  期间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和    是

  程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价

  值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激    是

  励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                            是

  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变    是

  更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决    是

  机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

  记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

  存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或    是

  者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

  注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

  原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利    是

  于促进公司竞争力的提升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是  不适用

  否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是    否

  否少于 1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          是

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    是

  的 50%
29 限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1  不适用

  年

30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月                        不适用

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%  不适用


 32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用

 33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

 34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用

 35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授  不适用

    股票期权总额的 50%

            监事会及中介机构专业意见合规性要求

 36 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、是    是

    否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权激    是

    励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权    是

    激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规    是

    定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权    是

    激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相    是

    关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露    是

    义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                    否

    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益    否

    和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否    是

    根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                  不适用

 38 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业    是

    意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求

                    审议程序合规性要求

 39 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决        是

 40 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      是

 41 是否存在金融创新事项                                      否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切
法律责任。

                                                    浙江天铁实业股份有限公司董事会
                                                                2024 年 2 月 2 日

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