深圳价值在线信息科技股份有限公司
关于
山东联创产业发展集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
调整及授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二一年十一月
目录
第一章 释 义...... 1
第二章 声 明...... 3
第三章 基本假设 ...... 4
第四章 本次激励计划的审批程序 ......5
第五章 本次激励计划的授予情况 ......7
一、限制性股票授予的具体情况 ......7 二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的情况
说明......13
第六章 本次激励 计划授 予条件 成就情 况说明 ......14
一、限制性股票授予条件 ......14
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ......14
第七章 独立财务顾问的核查意见 ......16
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
联创股份、本公司、上市公 指 山东联创产业发展集团股份有限公司
司、公司
华安新材 指 山东华安新材料有限公司，系公司控股子公司
联创聚氨酯 指 淄博联创聚氨酯有限公司，系公司全资子公司
限制性股票激励计划、本激 山东联创产业发展集团股份有限公司 2021 年限制性
励计划、本次激励计划、本 指 股票激励计划
计划
《激励计划(草案)》 指 《山东联创产业发展集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划(草案)》
《激励计划(草案修订稿)》 指 《山东联创产业发展集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划(草案修订稿)》
本报告、本独立财务顾问报 《深圳价值在线信息科技股份有限公司关于山东联创
告 指 产业发展集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线信息科技股份有限公司
限制性股票、第二类限制性 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
股票 属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子
激励对象 指 公司，下同）董事、高级管理人员、核心管理人员及
核心技术（业务）骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对象
获得公司股份的价格
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
票登记至激励对象账户的行为
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
登记的日期，必须为交易日
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励
股票所需满足的获益条件
薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《业务办理指南》 指 《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激
励》
《公司章程》 指 《山东联创产业发展集团股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《山东联创产业发展集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 声 明
价值在线接受委托，担任联创股份 2021 年限制性股票激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的规定，在联创股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供联创股份全体股东及各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由联创股份提供或为其公开披露的资料，联创股份已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对联创股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《山东联创产业发展集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》等关于本次激励计划的相关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
二、联创股份及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，并最终能够如期完成；
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
第四章 本次激励计划的审批程序
一、2021 年 10 月 11 日，公司召开第三届董事会第九十四次会议，审议通过
了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师事务所及独立财务顾问分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
同日，公司召开第三届监事会第四十七次会议，审议通过了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划相关事项出具了核查意见。
二、2021 年 10 月 15 日，公司召开第三届董事会第九十五次会议，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师事务所及独立财务顾问分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
同日，公司召开第三届监事会第四十八次会议，审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司监事会对本次激励计划相关事项出具了核查意见。
三、2021 年 10 月 12 日，公司于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露了
《山东联创产业发展集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》，
并于 2021 年 10 月 18 日更新披露了《山东联创产业发展集团股份有限公司独立董
事公开征集委托投票权报告书（修订稿）》，独立董事王娟女士作为征集人就公
司拟于 2021 年 10 月 29 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
四、2021 年 10 月 12 日至 21 日，公司对本次激励计划拟激励对象姓名及职
务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到对公司本次激励计划拟
激励对象提出的意见或异议。2021 年 10 月 25 日，公司于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露了《山东联创产业发展集团股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
五、2021 年 10 月 25 日，公司于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露了
《山东联创产业发展集团股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
六、2021 年 10 月 29 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
七、2021 年 11 月 1 日，公司召开第三届董事会
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