300319 深市 麦捷科技

证券代码：300319          证券简称：麦捷科技        公告编号：2021-093
            深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

  关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

                    及授予数量的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12
月 7 日召开了第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于 13 名激励对象已因离职已不符合激励对象条件、10 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划拟授予数量进行调整。现将有关事项说明如下：

    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

  1、2021 年 9 月 14 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于<
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

  公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形
发表了独立意见。

  2、公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为 2021 年 9 月
15 日至 2021 年 9 月 30 日，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予
的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公司监事会认为，列入本次限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

  3、2021 年 10 月 28 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  同时，公司对内幕信息知情人及激励对象在本次股权激励计划首次公开披露前六个月买卖本公司股票情况进行了查询确认，未发现相关人员存在利用内幕信息进行股票买卖的行为。

  4、2021 年 12 月 7 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会
第十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本次激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与授予相关事项发表了同意的独立意见；监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实。

    二、首次授予激励对象调整情况及原因

  本激励计划原审议确定的激励对象中有 13 名激励对象因离职已不符合激励对象条件、10 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划拟授予数量进行调整。

  调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由 327 人变为 304 人；
本次激励计划拟授予的股票数量由 2,200.00 万股调整为 2,183.30 万股，拟首次授予的限制性股票数量由 1,908.50 万股调整为 1,891.80 万股，其中拟首次授予

  的第一类限制性股票数量由 763.40 万股调整为 756.72 万股，拟首次授予的第二

  类限制性股票数量由 1,145.10 万股调整为 1,135.08 万股；预留部分的限制性股

  票数量 291.50 万股保持不变。

      除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第三次临时股东

  大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司股东大会对董事会的授权范

  围内，无需提交股东大会审议。

      调整后，授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

      1、第一类限制性股票首次授予激励对象名单及拟授出权益分配情况

序号    姓名    国籍        职务      获授的限制性股  占本激励计划授出  占目前公司股本
                                          票数量(万股)    权益数量的比例      总额比例

 1    张美蓉    中国    董事、总经理            28.00          1.2825%        0.0328%

 2    居济民    中国  董事、财务总监          12.00          0.5496%        0.0141%

 3    张照前    中国  董事、副总经理          24.00          1.0993%        0.0281%

 4    梁启新    中国    副总经理兼            27.60          1.2641%        0.0323%
                          首席技术官

 5    胡根昌    中国      副总经理              12.00          0.5496%        0.0141%

 6    周新龙    中国      副总经理              12.00          0.5496%        0.0141%

 7      王磊    中国    副总经理兼            12.00          0.5496%        0.0141%
                          董事会秘书

 8    张伯昌    中国  核心技术（业务）          3.84          0.1759%        0.0045%
                台湾        人员

 9          核心技术（业务）人员                625.28          28.6392%        0.7325%
                （共 296 人）

 10                预留                        116.60          5.3405%        0.1366%

                合计                            873.32          40.0000%        1.0231%

    注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。


      2、第二类限制性股票首次授予激励对象名单及拟授出权益分配情况

序号    姓名    国籍        职务      获授的限制性股  占本激励计划授出  占目前公司股本
                                          票数量(万股)    权益数量的比例      总额比例

 1    张美蓉    中国    董事、总经理            42.00          1.9237%        0.0492%

 2    居济民    中国  董事、财务总监          18.00          0.8244%        0.0211%

 3    张照前    中国  董事、副总经理          36.00          1.6489%        0.0422%

 4    梁启新    中国    副总经理兼            41.40          1.8962%        0.0485%
                          首席技术官

 5    胡根昌    中国      副总经理              18.00          0.8244%        0.0211%

 6    周新龙    中国      副总经理              18.00          0.8244%        0.0211%

 7      王磊    中国    副总经理兼            18.00          0.8244%        0.0211%
                          董事会秘书

 8    张伯昌    中国  核心技术（业务）          5.76          0.2638%        0.0067%
                台湾        人员

 9          核心技术（业务）人员                937.92          42.9588%        1.0987%
                （共 296 人）

 10                预留                        174.90          8.0108%        0.2049%

                合计                          1309.98          60.0000%        1.5346%

      三、本次调整对公司的影响

      公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量

  的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

      四、独立董事意见

      独立董事认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象

  名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限

  制性股票激励计划》的相关规定，且已获得股东大会授权，调整程序合法、合规，

  不存在损害公司及股东利益的情况。因此，我们一致同意公司对本次激励计划首

  次授予激励对象的人数和授予数量进行调整。


    五、监事会意见

  监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，符合 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意公司对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。

    六、法律意见书结论性意见

  上海君澜律师事务所认为：根据 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整及授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整的原因、调整后授予的人数、数量