上海安科瑞电气股份有限公司
Shanghai Acrel Co.,Ltd.
（上海市嘉定区育绿路 253 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（呼和浩特市新城区锡林南路 18 号）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法
规的规定，本公司董事、高管人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ http://www.cs.com.cn ）； 中 国 证 券 网
（http://www.cnstock.com）；证券时报网（http://www.secutimes.com）；中国资本证
券网（http://www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东、实际控制人周中及作为董事、监事、高级管理人员的股东
吴建明、朱芳、汤建军、姜龙承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该股份；除前述锁定期外，在本人任职期间，每年转
让的发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份数的百分之二十五，离
职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。”
本公司其他股东上海前航投资有限公司、上海科星创业投资有限公司承诺：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接
或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该股份。”
公司监事刘寿宝、副总经理兼董事会秘书罗叶兰（上述人员通过上海前航投
资有限公司间接持有发行人股份）承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月
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内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购该股份；除前述锁定期外，在本人任职期间，每年
转让的发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份数的百分之二十五，
离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。”
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
本上市公告书已披露 2011 年 1-9 月财务数据：2011 年 9 月 30 日比较式资
产负债表、2011 年 1-9 月及 7-9 月比较式利润表、2011 年 1-9 月比较式现金流
量表。其中，2011 年 1-9 月、2011 年 7-9 月和对比表中的 2010 年 1-9 月、2010
年 7-9 月财务数据未经审计，对比表中 2010 年年度财务数据已经审计。敬请投
资者注意。
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关上
海安科瑞电气股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”、或“安
科瑞”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2028 号文核准，本公司公开发
行 867 万股人民币普通股。
本次发行采用网下向询价对象（配售对象）询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式，其中网下配售 168 万股，网上定价发行为 699 万股，
发行价格为 30 元/股。
经深圳证券交易所《关于上海安科瑞电气股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2012]10 号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“安科瑞”，股票代码“300286”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 699 万股股票将于 2012 年 1 月 13 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、中证网
（http://www.cs.com.cn ）；中国证券网（http://www.cnstock.com ）；证券时报网
（http://www.secutimes.com）；中国资本证券网（http://www.ccstock.cn）查询。因
上述文件中已披露而未在本公告书中重复披露的内容，敬请投资者查阅上述网站
的相关内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2012 年 1 月 13 日
（三）股票简称：安科瑞
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（四）股票代码：300286
（五）首次公开发行后的总股本：3,467 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：867 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起一年内不得转让。
（八）公司发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承
诺：详见本公告书“第一节 重要声明与提示”。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配
售获配的股票自本次网上发行的股票自上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的 699 万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易时间：
可上市交易时间
项目 股东名称 持股数量 持股比例
（非交易日顺延）
周中 7,861,098 22.67% 2015 年 1 月 13 日
上海前航投资有限公司 6,150,000 17.74% 2015 年 1 月 13 日
本次公
吴建明 3,428,708 9.89% 2015 年 1 月 13 日
开发行
朱芳 2,704,617 7.80% 2015 年 1 月 13 日
前有限
汤建军 2,583,966 7.45% 2015 年 1 月 13 日
售条件
姜龙 2,271,611 6.55% 2015 年 1 月 13 日
的股份
上海科星创业投资有限公司 1,000,000 2.88% 2015 年 1 月 13 日
小计 26,000,000 74.99% --
本次公 网下配售股份 1,680,000 4.85% 2012 年 4 月 13 日
开发行 网上定价发行股份 6,990,000 20.16% 2012 年 1 月 13 日
的股份 小计 8,670,000 25.01% --
合计 34,670,000 100.00% --
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券”）
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
中文名称： 上海安科瑞电气股份有限公司
英文名称： Shanghai Acrel Co., Ltd.
2,600 万（发行前）
注册资本：
3,467 万（发行后）
法定代表人： 周中
成立日期： 2003 年 6 月 23 日
变更设立日期： 2009 年 4 月 1
