2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》、《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273 号）批复，本公司以简易程序向 2
名特定对象发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每股发行价格 7.12 元，募集
资金总额 139,999,997.52 元，扣除发行费用人民币 6,419,432.89 元（不含税），募集
资金净额为人民币 133,580,564.63 元。本公司于 2020 年 9 月 29 日收到扣除承销商
承销及保荐费用 5,000,000.00 元后的募集资金 134,999,997.52 元。上述募集资金到位
情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字(2020)第
ZA15700 号验资报告。
(二) 以前年度募集资金使用情况
2020 年 9 月 29 日，募集资金总额 139,999,997.52 元扣除主承销商粤开证券股份有限
公司承销费和保荐费5,000,000.00元后的余额134,999,997.52元存入本公司在大同商
业银行股份有限公司御滨园支行开设的募集资金存储专户。
因 2 项募集资金投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司
（以下简称“仟源保灵”），2020 年 11 月 27 日本公司召开了第四届董事会第十五次
会议，审议通过《关于使用募集资金向子公司增资的议案》，同意使用 2020 年度以
简易程序向特定对象发行股票获得的募集资金 11,500 万元向仟源保灵进行增资，具
体实施方式为本公司向全资子公司杭州保灵集团有限公司（以下简称“保灵集团”）
增资 11,500 万元，保灵集团向仟源保灵（保灵集团持有仟源保灵 100%的股权）增
资 11,500万元。
2020年12月3日募集资金11,500万元从公司募集资金专户转入保灵集团银行账户，
2020 年 12 月 3 日募集资金 11,500 万元从保灵集团银行账户转入仟源保灵募集资金
专户。
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司已使用募集资金 20,010,185.34 元，其中：（1）
投入杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目
156,000.00 元；（2）投入杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目 1,273,340.00 元；
（3）使用募集资金18,580,845.34 元偿还银行借款（另使用自有资金偿还6,419,154.66
元）。此外，公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计 394,072.52元，使
用募集资金支付发行费用 1,802,595.14 元、支付银行手续费 250.40 元。
(三) 本报告期募集资金使用情况及结余情况
2021 年度，公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
截至 2021 年 1月 1 日止募集资金余额 113,581,039.16
减：药品研发项目投入 7,170,660.00
新药研发项目投入 11,057,449.85
手续费支出 450.00
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 1,167,684.16
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额 96,520,163.47
其中：募资资金账户余额 46,520,163.47
暂时补充流动资金 50,000,000.00
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和深圳证券交易所颁布的《创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定
了《募集资金管理办法》。
本公司于 2020 年 9月开设了一个募集资金储存专户，账户名称及账号分别为：大同
商业银行股份有限公司御滨园支行，账号：8868800801399000191261。本公司于 2020
年 9 月与保荐机构粤开证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金三方
监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。大同商业银行股份有限公司御滨园支行的募集资金账户已于 2020 年 12 月 3
日注销。
因 2 项募集资金投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司，
仟源保灵于 2020 年 12 月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：
上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行，账号 95220078801700000742；中信
银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券签署了《山西仟源医药集团股份有限公司 2020 年
度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公
司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。2021 年，太平
洋证券与仟源保灵、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司杭州分行与上
海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本
次募集资金进行监管。仟源保灵与太平洋证券以及存款银行签订的募集资金三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，本公司、太平洋证券及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管
协议的要求，履行了相应的义务。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户人 开户行 账号 年末余额
上海浦东发展银行股
杭州仟源保灵药业
份有限公司杭州和睦 95220078801700000742 10,980,257. 95
有限公司
支行
杭州仟源保灵药业 中信银行杭州凤起支
8110801012502097049 35,539,905. 52
有限公司 行
合计 46,520,163. 47
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于 2021 年 2 月 8日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投项目建设资
金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过 5,000 万元的部分闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个月，到期将归还至募
集资金专户。2021 年 2 月 18日，本公司使用闲置募集资金2,000 万元暂时补充流动
资金；2021 年 3 月 11日，本公司使用闲置募集资金3,000 万元暂时补充流动资金。
2022 年 2 月 7 日，本公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 5,000 万元全部归
还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目的情况。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 96,520,163.47 元（其中：募集资金专
户余额 46,520,163.47 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000 元），尚未使
用的募集资金余额将继续用于“杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药品固体制
剂生产线技改项目”和“新药研发项目”。
(八) 募集资金使用的其他情况
为提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，公司在确保不影响募
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