深圳市方直科技股份有限公司
关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，公司将2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]56 号文《关于核准深圳市方直科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意公司非公开发行不超过人
民币普通股（A 股）15,000,000 股。公司于 2017 年 03 月 08 日向特定对象非公
开发行人民币普通股(A 股)9,431,090 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 25.30 元，共计募集人民币 238,606,577.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 10,609,431.09 元,公司实际募集资金净额为人民币 227,997,145.91
元。截至 2017 年 03 月 09 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）以 2017 年 03 月 09 日出具“大华验字
[2017]000150 号”验资报告验证确认。
（二） 募集资金使用情况
非公开发行股票募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金总额注1 238,606,577.00
减：直接投入募集项目资金 42,404,981.49
以前年度资金使用情况 减：支付发行费用 10,609,431.09
加：利息收入扣除手续费净额 25,078,940.01
募集资金专用账户期末余额 210,671,104.43
本期资金使用情况 减：直接投入募集项目资金 18,197,727.85
加：利息收入扣除手续费净额 5,554,634.74
募集资金专用账户期末余额注2 198,028,011.32
注 1：实际募集资金总额中包含当时尚未支付的发行费用 10,609,431.09 元。
注 2：如本专项报告“二、募集资金的管理情况”所述，经公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议，并经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司将 2017 年非公开发行股票募投项目“教学研云平台”和“同步资源学习系统”结项，并将节余募集资金（包含结余的累计利息）永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）。同时，由于向特定对象发行股票注册批复到期失效，该部分调整募集资金
15,668.62 万元永久补充流动资金。募集资金专用账户已于 2022 年 3 月 7 日完成销户手续。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市方直科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经本公司第一届董事会第八次会议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格按照股东大会审议通过的募集资金投资项目履行审批程序，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与平安证券有限责任公司和银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过 1,000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人。
2017 年 03 月，公司分别与保荐机构平安证券股份有限公司和深圳罗湖蓝海
村镇银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司分别于 2020 年 4 月 7 日、2020 年 5 月 15 日召开第四届董事会第九次
会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整前次募集资金部分项目建设内容的议案》。公司基于自身战略规划及行业发展趋势，调整“教学研云平台”和“同步资源学习系统”项目的部分建设内容，本次调整所涉投资金额
为15,668.62万元，占原募集资金金额的68.72%。将“教学研云平台”项目和“同步资源学习系统”项目未使用的募集资金中用于基础设施建设的资金 15,668.62万元变更用于向特定对象发行股票的募投项目“人工智能自适应学习系统建设项目”。
2021 年 12 月 7 日公司召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会
第二次会议，审议通过《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金及调整募集资金永久补充流动资金的议案》,并经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。同意公司将 2017 年非公开发行股票募投项目“教学研云平台”和“同步资源学习系统”结项，并将节余募集资金（包含结余的累计利息）永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）。同时，由于向特定对象发行股票注册批复到期失效，该部分调整募集资金 15,668.62 万元永久补充流动
资金。截至 2022 年 3 月 7 日，上述节余募集资金及调整募集资金已全部转入公
司的基本存款账户及一般结算账户用于永久补充流动资金，公司已办理完成相关募集资金专户的销户手续。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国民生银行股份有限公司深圳 699387978 86,251,800.00 74,616,288.29 活期
布吉支行
深圳罗湖蓝海村镇银行股份有限 28,411,723.03 活期
公司 30302140000000000643 142,354,777.00
95,000,000.00 定期
合计 228,606,577.00 198,028,011.32
注 1、募集资金初时存放金额中包含当时尚未支付的发行费用 609,431.09 元。
注 2、如上所述，经公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议，并经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司将 2017
年非公开发行股票募投项目“教学研云平台”和“同步资源学习系统”结项，并将节余募集资金（包含结余的累计利息）永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）。同时，由于向特定对象发行股票注册批复到期失效，该部分调整募集资金 15,668.62 万元永久补充流动资金。募集资
金专用账户已于 2022 年 3 月 7 日完成销户手续。
三、本年度募集资金的使用情况
单位：万元
募集资金总额 22,799.72 本年度投入募集资金总额 1,819.77
报告期内变更用途的募集资金总额 15,668.62
累计变更用途的募集资金总额 15,668.62 已累计投入募集资金总额 6,060.27
累计变更用途的募集资金总额比例 68.72%
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目可行
承诺投资项目和超募资金 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 资进度（%） 项目达到预定可使用 本年度实现 是否达到 性是否发
投向 （
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