300218 深市 安利股份

股票代码：300218                    股票简称：安利股份

    安徽安利材料科技股份有限公司

    第 3 期员工持股计划（草案）

          二〇二二年三月


                      声明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                    特别提示

    1、安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工持股计划（草案）系依据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定，并通过职工代表大会等形式，充分征求公司员工意见，已经 2022
年 3 月 15 日召开的 2022 年度第一次职工代表大会审议通过。

    2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参与的情形。

    3、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事、监事和中高层管理人员，公司及控股子公司的技术、营销、生产、管理等关键岗位的核心骨干，以及公司及控股子公司其他有特殊专业技能或重要贡献的员工。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 500 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

    4、本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 4755 万元，参与对象认购的资金
来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。具体包括：

    （1）公司员工的自筹资金，金额不超过 1100 万元；

    （2）控股股东安徽安利科技投资集团股份有限公司拟提供的借款，拟借款总金额不超过 3655 万元，拟借款期限不超过本员工持股计划的存续期。

    5、本员工持股计划中涉及的控股股东安利投资向员工提供的借款和支持方案，已经控股股东安利投资3月12日召开的第六届董事会第七次会议审议通过，待控股股东安利投资股东大会审议。

    6、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户已回购的安利股份 A 股
普通股股票，合计不超过 4,508,800 股，约占当前公司总股本 216,987,000 股的2.08%。

    7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员
工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终员工认购标的股票的情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

    8、本员工持股计划存续期为不超过 36 个月，所获标的股票的锁定期为 12
个月，自《安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工持股计划（草案）》经公司股东大会审议通过，且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。具体解锁比例和数量根据业绩考核结果计算确定。

    9、本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。

    10、本员工持股计划设立后由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对本持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益；《安徽安利材料科技股份有限公司第3 期员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行了明确的约定，且已采取了适当的风险防范和隔离措施，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

    11、公司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划，并授权董事会办理相关事宜。本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。

    公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    12、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                      目录


释义......6
一、员工持股计划的目的 ...... 7
二、员工持股计划的基本原则 ...... 7
三、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 7
四、员工持股计划的资金来源和股票来源...... 8
五、员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核...... 13
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 15
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 15
八、员工持股计划存续期满后权益的处置办法...... 17
九、员工持股计划的管理模式 ...... 17
十、员工持股计划履行的程序 ...... 23
十一、其他重要事项 ...... 23

                      释义

    本文件中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：

公司、本公司、安利股份          指  安徽安利材料科技股份有限公司

控股股东、安利投资              指  安徽安利科技投资集团股份有限公司

控股子公司、安利新材料          指  合肥安利聚氨酯新材料有限公司

本计划、本员工持股计划、员工持股  指  安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工持
计划                                  股计划

本计划草案、员工持股计划草案    指  《安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工
                                      持股计划（草案）》

《员工持股计划管理办法》、《管理办  指  《安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工
法》                                  持股计划管理办法》

持有人                          指  出资参与本员工持股计划的公司员工

持有人会议                      指  员工持股计划持有人会议

管理委员会                      指  员工持股计划管理委员会

高级管理人员                    指  安利股份总经理、副总经理、董事会秘书、财
                                      务总监和《公司章程》规定的其他人员

标的股票                        指  安利股份股票

中国证监会                      指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所              指  深圳证券交易所

登记结算公司                    指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《证券法》                      指  《中华人民共和国证券法》

《公司法》                      指  《中华人民共和国公司法》

《劳动合同法》                        《中华人民共和国劳动合同法》

《指导意见》                    指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
                                      意见》

《自律监管指引 2 号》            指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
                                      号——创业板上市公司规范运作》

《公司章程》                    指  现行适用的《安徽安利材料科技股份有限公司
                                      章程》

元、万元                        指  人民币元、万元

    本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。

一、员工持股计划的目的

    公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引 2 号》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《安徽安利材料科技股份有限公司第 3 期员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会等形
式充分征求员工意见，经 2022 年 3 月 15 日公司召开的 2022 年度第一次职工代
表大会审议通过。

    员工持股计划的目的是完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，完善企业法人治理，提高公司的向心力、凝聚力和竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致，构建利益命运共同体，增强员工激励和约束机制，充分调动员工的积极性和创造性，努力创造更好的经济效益和社会效益，实现公司可持续发展。二、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    （三）风险自担原则

    本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准

    （一）参加对象


    公司根据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》、《自律监管指引 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参加对象。本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事、监事和中高层管理人员，公司及控股子公司的技术、营销、生产、管理等关键岗位的核心骨干，以及公司及控股子公司其他有特殊专业技能或重要贡献的员工。所有参加对象须在公司或控股子公司全职工作，领取薪酬并签订劳动合同。

    符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 500 人，具体参加人数、名单由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利。

    若部分员工出现放弃认购情形，董事会授权管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工。

    参加本员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员包括：姚和平、王义峰、杨滁光、陈茂祥、黄万里、李新江、胡东卫、刘兵、刘松霞、陈薇薇、胡家俊、李道鹏、陈永志等。

    （二）确定标准

    员工持股计划的参加对象的确定标准为符合以下条件之一的公司员工：

    1、公司董事、监事和高级管理人员；

    2、公司及控股子公司的中层管理人员；

    3、公司及控股子公司的技术、营销、生产、管理等关键岗位的核心骨干；
    4、公司及控股子公司其他有特殊专业技能或重要贡献的员工。
四、资金和股票来源

    （一）员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划筹集资金总额上限为 4755 万元，参与对象认购本员工持股
 计划的资金来源为其合