证券代码：300188 证券简称： 美亚柏科 公告编号：2020-05
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划预留权益的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
授权/授予日：2020 年 1 月 23 日
股票期权授予数量：76 万份
限制性股票授予数量：134 万股
股票期权行权价格：21.37 元/份
限制性股票授予价格：10.69 元/股
厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”或“美亚柏科”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的预留权
益授予条件业已成就，根据公司 2018 年年度股东大会的授权，公司于 2020 年 1
月 23 日召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议 通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益 的议案》，确定股票期权预留权益授权日/限制性股票预留权益授予日为 2020 年 1 月 23 日。现将有关事项说明如下：
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2019 年 3 月 28 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《<2019
年股票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》(以下简称“《激励计划（草 案）》”)、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等事项；公司第四届 监事会第六次会议审议了上述事项，并对本次股权激励计划首次授予激励对象名 单进行了核实；公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及
是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 30 日至 2019 年 4 月 8 日，公司对首次授予激励对象的姓名
和职务在公司内部 OA 办公系统及内部邮件系统进行了公示。监事会对公示情况
发布了核查意见，并于 2019 年 4 月 9 日，发布了《监事会关于 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2019 年 4 月 18 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《<2019 年股
票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等事项。
4、2019 年 5 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定 2019 年 5 月 16 日为本次股权激励计划
的首次授予日，同意公司向符合授予条件的 961 名激励对象授予 468.54 万份股票期权，授予价格为 17.17 元/份；同意公司向符合授予条件的 841 名激励对象授予 957.79 万股限制性股票，授予价格为 8.55 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对首次授予部分激励对象调整后的名单进行核实并发表了核查意见。
5、2019 年 6 月 6 日，公司发布了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予登记完成的公告》，完成了首期股票期权和限制性股票的授予工
作，确定限制性股票上市日为 2019 年 6 月 11 日。公司总股本由 794,832,809 股
增加至 804,410,709 股。
6、2019 年 7 月 17 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，决定对 11 名离职激励对象已获授尚未行权的股票期权共计 50,000 份进行注销，对 7 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 30,300 股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象总人数将有 1,233 名调整至 1,219 名，其中首次授予的
股票期权人数由 961 名调整为 950 名，首次授予的股票期权数量由 4,685,400 份
调整为 4,635,400 份；首次授予的限制性股票人数由 841 名调整为 834 名，首次
授予的限制性股票数量由 9,577,900 万股调整为 9,547,600 股。该部分股票期权/限制性股票已于2019年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。
7、2019 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，决定对 21 名离职激励对象已获授尚未行权的股票期权共计 131,700份进行注销，对 14 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 99,300 股进行回购注销。本次注销/回购注销完成后，2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象总人数将有 1,219 名调整至 1,194 名，其中首次授
予的股票期权人数由 950 名调整为 929 名，首次授予的股票期权数量由 4,635,400
份调整为 4,503,700 份；首次授予的限制性股票人数由 834 名调整为 820 名，首
次授予的限制性股票数量由 9,547,600 股调整为 9,448,300 股。该部分股票期权/
限制性股票已于 2019 年 11 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成注销/回购注销手续。
8、2020 年 1 月 23 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和监事会第十
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划预留权益的议案》，确定 2020 年 1 月 23 日为本次股权激励计划的预留权
益授予日，同意公司向符合授予条件的 149 名激励对象授予 76 万份股票期权，
授予价格为 21.37 元/份；同意公司向符合授予条件的 210 名激励对象授予 134
万股限制性股票，授予价格为 10.69 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对预留权益授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中“股票期权的获授条件”和“限制性股票的授予条件”的规定，只有在同时满足下列授予条件时，才能向激励对象授予股票期权/限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未发生上述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留权益授予条件业已成就。
三、本激励计划股票期权/限制性股票预留权益的授予情况
（一）股票期权预留权益授予情况
1、股票期权授权日：2020年1月23日。
2、股票期权授予数量：76万份。
3、股票期权授予人数：149名。
4、股票期权行权价格：21.37元/份。
预留股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
① 预留股票期权授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价
（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每股 21.37 元；
② 预留股票期权授予董事会决议公布前 120 个交易日的公司股票交易均价
（前 120 个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量），为每股 17.82
5、授予股票期权具体分配情况如下：
本激励计划预留权益授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:
股票期权
激励对象类别 激励对象人 获授的股票期 占本次授予股票期 占目前股本总
数（人） 权数量（万份） 权总数的比例(% ) 额的比例(%)
中层管理人员及核 149 76 100 0.0945%
心技术（业务）人员
合计 149 76 100 0.0945%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%，公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
2、本次授予的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（二）限制性股票预留部分授予情况
1、限制性股票授权日：2020年1月23日。
2、限制性股票授予数量：134万股。
3、限制性股票授予人数：210名。
4、限制性股票授予价格：10.69元/股。
预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
① 预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 21.37 元的
50%，为每股 10.69 元；
② 预留限制性股票授予董事会决议公布前 120 个交易日的公司股票交易均
价（前 120 个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 17.82
元的 50%，为每股 8.92 元。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、授予限制性股票具体分配情况如下：
本激励计划预留权益授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
限制性股票
激励对象人 获授的限制性股 占本次授予限制 占目前股本总
激励对象类别 数（人） 票数量（万份） 性股票总数的比 额的比例(%)
例(%)
中层管理人员及核
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