证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2014-022
大连智云自动化装备股份有限公司
关于公司股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划（以
下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件满足，经2014年4月23日召开的公司三届董
事会第二次会议审议通过，激励计划64名激励对象（调整后）在第一个行权期内即
（2014年05月02日至2015年05月01日止）可行权总数量为135.2736万份股票期权；
2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
一、公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）的简述
1、公司于2013年2月28日分别召开二届董事会第十五次会议和二届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励计划（草
案）> 及摘要的议案》（以下简称“激励计划”），公司独立董事对此发表了独立意
见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《大连智云自动化装备股份有限公司股票期
权激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年4月1日召开二届董事会第十六次临时会
议和二届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公
司股票期权激励计划（草案修订稿）> 及摘要的议案》，公司独立董事对《大连智云自
动化装备股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年4月18日以现场投票、网
络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2013年第三次临时股东大会，会议以
特别决议审议通过了《关于〈大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）及摘要〉的议案》、《关于〈大连智云自动化装备股份有限公司股票期权激励
计划实施考核办法（修订稿）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期
权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件
时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、公司于2013年5月2日分别召开二届董事会第十九次会议和二届监事会第十五次
会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定了本次激励
计划的股票期权授权日为2013年5月2日，独立董事对本次股票期权激励计划相关事项
发表独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规
定，同意本次股票期权激励的授权日为2013年5月2日，并同意向符合授权条件的69名
激励对象授予226.3万份股票期权。
5、公司于2013年5月27日召开二届董事会第二十次会议审议通过了《关于对公司
股票期权激励计划中激励对象及股票期权数量进行调整的议案》，因激励对象薛志勇、郭
玉坤、刘建国、李新华4人离职，对激励对象及股票期权数量进行了调整。经过本次调
整，《股权激励计划（草案修订稿）》中原股票期权总数251万份调整为239.3万份（其中
首次授予214.6万份，预留24.7万份）。激励对象总人数由69人调整为65人。同日，公
司召开二届监事会第十六次会议对本次股票期权激励计划调整的激励对象情况进行了核
查。公司独立董事对公司调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量相关事宜发表了
独立意见。
6、公司于2013年9月11日召开的二届董事会第二十二次会议和二届监事会第十八
层次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划数量和行权价格》的议案，根
据公司2012年年度股东大会审议通过的《2012年度利润分配预案》“公司以2012年末股
本60,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金”及2013年第四次临
时股东大会审议通过的《2013年半年度利润分配预案》“以公司现有总股本60,000,000股
为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股”同意公司将股票期权授予数量由
239.3万份调整为478.6万份，其中首次授予部分由214.6万份调整为429.2万份，预留部
分由24.7万份调整为49.4万份；首次行权价格由13.47元调整为6.73元。
7、公司于2013年12月4日召开的二届董事会第二十五次临时会议和二届监事会第
二十一次临时会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事
项》的议案。同意将股权激励计划预留的49.4万份股票期权授予公司22名激励对象，
授权日为2013年12月04日，行权价为11.51元。
8、公司于2014年04月23日召开三届董事会第二次会议和三届监事会第二次会
议，审议通过了《公司股票期权激励计划人员名单、行权数量调整及注销部分激励对象
期权》的议案，同意公司将首次授予数量进行调整，公司激励计划的首次激励对象总数
由65人调整为64人，授予数量由429.2万份调整为412.1176万份。注销股份数为
17.0824万份。智云股份股票期权的2013年度可行权数量调整为135.2736万份。
二、关于公司满足激励计划设定的第一个行权期行权条件的说明
公司激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权条件的情况说明
股票期权激励计划实施考核办法（修订 2013年，公司财务业绩指标达标，激励对象
稿），公司财务业绩指标考核达标时，若某激励 个人绩效考核结果如下：
对象个人绩效考核不合格（S＜60)，则其所持该 S＜60, 1人，不合格，本次注销股份数
年度可行权的股票期权作废，若某激励对象 个人0.792万份。
绩效考核合格及以上（S≥60），则按照考核 结果 60≤S＜90，1人，本次可行权数2.3496万
对应的行权系数确定其行权数量。（S≥90），则 份，注销股份数0.2904万份。
全部行权。 S≥90，62人，本次可行权数132.924万份。
智云股份未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告 被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意
