广东创世纪智能装备集团股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：创世纪 股票代码：300083
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否 —
见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否 —
见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 否 —
进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 —
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 —
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 —
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实
7 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说 否 —
明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否 —
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 —
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 —
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否 —
行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 否 —
情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 —
14 激励名单是否经监事会核实 是 —
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否 —
数累计是否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否 —
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 不适用 —
益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东
18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 是 —
励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是 —
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 —
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是 —
对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不
（1） 得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是 —
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
件
（2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 —
股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例；
若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
（3） 的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计 是 —
划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法
的说明
除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当披
露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟
（4） 授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类） 是 —
可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5） 股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是 —
可行权日、锁定期安排等
限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未
采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方
（6） 法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作 否 —
出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股
东利益，发表意见并披露
激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当
披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董
（7） 事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指 是 —
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露
所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划
的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说
明原因及合理性
（8） 公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上市公 是 —
司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9） 股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是 —
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值的
（10） 确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励 是 —
应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11） 股权激励计划的变更、终止 不适用 —
（12） 公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是 —
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13） 公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机制 是 —
上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件
（14） 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益 是 —
或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益
回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 —
23 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 是 —
利于促进公司竞争力的提升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 不适用 —
是否不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 —
限售期、归属期、行权期合规性要求
26 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔 不适用 —
是否少于1年
27 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用 —
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用 —
的50%
29 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1 否 —
年
30 每个归属期的时限是否未少于12个月 是 —
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50% 是 —
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 不适用 —
33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用 —
34 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用 —
35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 不适用 —
股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
36 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 是 —
是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权 是 —
激励管理办法》
