证券代码：003816 证券简称：中国广核 公告编号：2023-016
中国广核电力股份有限公司
关于公司与中国广核集团有限公司签署《2024 年至 2026 年
核燃料物资供应服务框架协议》暨关联交易的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易概述
1.2023年3月15日，中国广核电力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与中国广核集团有限公司（以下简称“中广核”）在广东省深圳市订立了《2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议》，协议有效期自2024年1月1日至2026年12月31日。中广核及其子公司（以下简称“中广核集团”，如无特别说明，不包含本公司及本公司的子公司）向本公司及本公司的子公司（以下简称“本集团”）提供核燃料物资供应及服务，主要包括但不限于天然铀供应及服务（代理采购和直接供应）、核燃料总承包服务、乏燃料贮运服务及其他核燃料物资供应与服务。
2. 中广核为本公司的控股股东。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的
规定，中广核集团为本公司的关联人，订立《2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议》（以下简称“本次交易”）构成关联交易。
3.本公司于2023年3月15日召开第三届董事会第二十二次会议，审议并通过了《关于审议续签中国广核电力股份有限公司核燃料物资供应与服务框架协议及相应年度交易金额上限的议案》，公司关联董事杨长利先生、高立刚先生及施兵先生已按规定回避表决，该议案获其余6名非关联董事全票表决通过。独立董事就本次关联交易发表了同意的事前认可意见及独立意见。本次交易尚须获得本公司2022年度股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中所规定的重大资产重组情形。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
1.中广核
企业名称：中国广核集团有限公司
注册地址、住所、主要办公地点：深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大
厦南楼 33 楼
企业性质：有限责任公司
法定代表人：杨长利
注册资本：1,487,337 万元人民币
统一社会信用代码：9144030010001694XX
主营业务：面向国内外市场，提供核能发电、风力发电、太阳能发电、水力发电等清洁和可再生能源电力产品；面向国内外市场，围绕清洁能源开发、建设、生产、供应与利用，提供以掌握核心技术和掌控产业链关键资源为目的的相关工业产品；面向国内外市场，提供与清洁能源开发、建设、生产与供应相关的专业化服务，提供与能源利用和消费相关的能效服务，提供与清洁能源业务相关的金融、公共事业等综合服务。
主要股东和实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会（持股比例81%，为其实际控制人）、广东恒健投资控股有限公司（持股比例10%）、全国社会保障基金理事会（持股比例9%）。
（二）历史沿革及主要财务数据
历史沿革：中广核，原中国广东核电集团有限公司，总部位于广东省深圳市，是国务院国有资产监督管理委员会控股、由核心企业中国广核集团有限公司及40
多家主要成员公司组成的特大型企业集团。1994年9月，中国广东核电集团有限公司正式注册成立。2013年4月，中国广东核电集团有限公司更名为中国广核集团有限公司。
截至2022年12月31日，中广核注册资本计人民币1,487,337万元，国务院国有资产监督管理委员会、广东恒健投资控股有限公司、全国社会保障基金理事会持股比例分别为81%、10%、9%。
主要业务及财务状况：过去三年，中广核整体经营业绩持续创优，国资委考核连续为A，主要经营指标保持两位数增长，资产负债率稳步下降，满足国资委管控要求。截至2021年12月31日，包括核电在内的清洁能源在运总装机容量超过6,850万千瓦，安全运营业绩行业领先。截至2021年12月31日，中广核的总资产约为8,479.82亿元，净资产约为1,480.03亿元；2021年实现营业总收入约为1,213.99亿元、利润总额约为238.84亿元、净利润约为192.40亿元（已经审计）。
截至2022年9月30日，中广核的总资产约为8,816.40亿元，净资产约为1,535.16亿元；2022年前三季度实现营业总收入约为969.73亿元、利润总额约为205.12亿元、净利润约为168.25亿元（未经审计）。
（三）关联关系
中广核为本公司的控股股东。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中广核集团为本公司的关联人，本次交易构成关联交易。
（四）其他情况
中广核自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照国家相关法规、条例以及其《公司章程》规范经营行为。截至本公告日期，中广核不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
中广核集团向本集团提供核燃料物资供应及服务，主要包括但不限于天然铀
供应及服务（代理采购和直接供应）、核燃料总承包服务、乏燃料贮运服务及其他核燃料物资供应与服务。
四、关联交易的主要内容及定价政策
（一）交易双方
甲方：中国广核集团有限公司
乙方：中国广核电力股份有限公司
（二）服务范围
中广核集团向本集团提供核燃料物资供应及服务，主要包括但不限于天然铀供应及服务（代理采购和直接供应）、核燃料总承包服务、乏燃料贮运服务及其他核燃料物资供应与服务。
（三）交易限额
《2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议》下2024年、2025年及2026年期间的最高年度款项应不超过下表所载的上限：
2024 年至 2026 2023 年截至
关联交 关联人 关联交易内 关联交易 年预计金额 披露日已发
易类别 容 定价原则 （亿元） 生金额（亿
元）
中广核 2024 年 0.25
集团（除 中广核集团 详见本公告 2025 年 0.56
核燃料 下列公 向本集团提 “四、关联 2026 年 1.22
物资供 司外） 供核燃料物 交易的主要
应与服 中广核 资供应相关 内容及定价 2024 年 119.35
务 铀业发 服务 政策” 2025 年 162.34 0.01
展有限 2026 年 158.48
公司
2024 年 119.60
合计 2025 年 162.90
2026 年 159.70
（四）定价政策
下列指导性定价政策按如下顺序适用于本次交易项下拟进行的服务的定价：
1.政府定价及政府指导价：倘于任何时候，政府定价适用于任何特定产品或
则在政府指导价的基础上协商定价。
目前并无适用《2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议》服务的适用的政府定价及政府指导价，但本公司将继续密切跟踪相关政府定价及政府指导价的更新情况，并于日后采用任何适用政府定价及政府指导价（若有）；
2.市场价格：独立第三方按正常商业条款在日常业务过程中提供相同或类似产品、技术或服务的价格。
此类定价原则主要适用于乏燃料贮运服务和采购科研工作所需的核燃料组件试验件服务；
3.协议价格：在合理成本的基础上加上一定的合理利润而确定的价格。
除上述指导性定价政策外，本公司直接向中广核采购核燃料组件，经本公司和中广核公平磋商，根据《2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议》规定：
1.核燃料组件中所包含的各项核燃料相关服务的定价如下：
（1）天然铀：采取固定价和与市场指数挂钩价格相结合的定价机制。固定价主要由基础价格和浮动价格两部分组成，其中，基础价格主要根据考虑铀业公司的生产成本或采购成本进行确定；浮动价格主要是在基础价格的基础上，按照预计的通货膨胀率每年上浮一定的金额。与市场指数挂钩的价格主要是根据两家国际上的核电行业咨询公司UxConsultingCompany（「UxC」）和/或TradeTech定期公布的天然铀价格指数为基础确定。通过固定价与市场指数挂钩价格相结合的定价机制，既能够保障天然铀的稳定供应，又增加了由市场灵活性带来的成本调节优势；
（2）转化、浓缩、组件加工等：铀业公司向国内外多家公司采购转化、浓缩等服务，以保障其燃料加工服务供应。具体的定价方式为：
定价基础：依据中国的相关政策要求（例如核燃料加工环节），结合国
际、国内核燃料市场特点，以满足本集团核电站燃料供应的安全、经济、
可靠的要求；
国际市场行情：基于国际市场当前及未来供需预期，以国际市场咨询机
构UxC、TradeTech公布、预测的燃料市场指数为参考进行考虑；
国内价格水平：根据国内市场特点、成本水平等考虑。
上述（1）、（2）费用覆盖了核燃料组件供应涉及的天然铀、转化、浓缩及组件加工等直接费用，以及组件加工监造、技术支持、库存、管理费用等间接费用。
（3）乏燃料贮运服务：主要为放射性物品运输服务，中国具有放射性物品运输资质的供应商有限，且普遍为中广核集团的竞争对手。对于此类业务，本集团通常首先向满足资质要求的供应商调研价格，在两个或以上供应商意愿参与报价的，本集团通过对比报价确定供应商；对于由于竞争关系无意参与报价的，本集团参考调研价格与中广核集团协商确定价格；
（4）其他核燃料物资供应与服务：主要包括本集团开展核燃料组件相关科研工作所需的核燃料组件试验件及有关服务，对于历史存在向独立第三方采购类似试验件记录的，采购价格参照历史采购价格，结合当次采购物品的特点、材料及人工成本上涨水平确定。
经考虑本集团相关子公司与中广核下属公司就核燃料物资供应及服务建立的业务关系及合作，董事（包括独立董事）认为，2024年至2026年核燃料物资供应与服务框架协议以及上文所载建议年度上限是在本集团日常及一般业务过程中按正常商业条款订立，对独立股东而言属公平合理，且符合本公司及股东的整体利益。
（五）协议有效期
《2024 年至 2026 年核燃料物资供应与服务框架协议》的有效期为 2024 年 1
月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。
（六）风险防控
本公司已制订一系列内部控制措施，包括制订《中国广核电力股份有限公司关联交易管理制度》、《中国广核电力股份有限公司关联交易管理流程》及关联交易管理体系，以规范及订明定价政策及机制、责任划分及决策机构，确保持续关联交易乃根据其各自框架协议进行并严格遵守有关定价政策。我们将至少每季度对持续关联交易进行一次评估。
具体而言，适用的指导原则及相关内部控制
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