证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-052
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年4月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公司2024年度审计机构，聘期1年。本议案已经独立董事专门委员会审议并取得了明确同意的意见，并经公司董事会审计委员会审议通过。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普
通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊
普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
2.人员信息
截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册
会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审
计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。
容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费
总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务
业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对安徽鑫铂铝业股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 260家。
4.投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公
司（以下简称“乐视网”）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京 74 民初 111 号]
作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）共同就 2011 年 3 月 17 日（含）之后曾买入过乐视网股票的
原告投资者的损失，在 1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5.诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0
次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次、自律处分 1 次。
14 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各 1 次，3 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为
受到自律处分各 1 次；27 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施 2 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施 3 次。
3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：宁云，2002 年成为中国注册会计师，2001 年开始从事上市公司审计业务，2001 年开始在容诚会计师事务所执业，2023 年开始为安徽鑫铂铝业股份有限公司提供审计服务；近三年签署过洽洽食品、美邦股份、万朗磁塑等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：孙青，2021 年成为中国注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计业务，2012 年开始在容诚会计师事务所执业，2021 年开始为安徽鑫铂铝业股份有限公司提供审计服务；近三年签署过金种子酒、鑫铂股份、广信股份等上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：杜杰，2018 年成为中国注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计业务，2018 年开始在容诚会计师事务所执业，2023 年开始为安徽鑫铂铝业股份有限公司提供审计服务；近三年签署过金种子酒审计报告。
项目质量复核人：宣陈峰，2010 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计业务，2008 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过禾昌聚合、金宏气体、博迈科等多家上市公司和挂牌公司审计报告。
2.上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人宁云、签字注册会计师孙青、签字注册会计师杜杰、项目质量复核人宣陈峰近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。本期年报审计费用为 80 万元，内控审计费用为 20 万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员审阅了相关材料，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，具备证券、期货相关业务审计能力，能满足公司2024年度审计工作的质量要求，同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。并同意将该议案提交公司第三届董事会第八次会议审议。
2、公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，一致同意聘请容诚会计师事务所为公司
2024年度审计机构。
3、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、独立董事专门会议意见
独立董事认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，并且具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
四、监事会意见
监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备为上市公司提供年度审计的能力和执业资质，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。因此，监事会同意聘请容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
五、备查文件
1、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第三届董事会第八次会议决议》；
2、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第三届监事会第七次会议决议》；
3、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议》；
4、《安徽鑫铂铝业股份有限公司第三届董事会审计委员会2024年第一次会议决议》
5、容诚会计师事务所关于其基本情况的说明，营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事会
2024年4月25日
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