证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2022-087
安徽鑫铂铝业股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票首次授予日：2022 年 9 月 2 日
限制性股票首次授予数量：236.90 万股
限制性股票首次授予价格：24.34 元/股
安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“鑫铂股份”或“公司”）于 2022 年 9 月
2 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“本激励计划”或“本次激励计划”）相关规定，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就。同时，根据公司 2022 年第二次临时股东大
会的授权，董事会确定本激励计划的首次授予日为 2022 年 9 月 2 日，向符合条
件的 19 名激励对象首次授予 236.90 万股限制性股票，授予价格为 24.34 元/股。
现将有关事项公告如下：
一、本激励计划概述
（一）授出权益形式：本激励计划采取的激励形式为限制性股票。
（二）标的股票来源及种类：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
（三）授予权益的数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为
296.13 万股。其中，首次授予限制性股票 236.90 万股，预留授予限制性股票 59.23万股。
（四）激励对象的范围：本激励计划首次授予的激励对象为 19 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员。不包括独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）授予价格：24.34 元/股
（六）本激励计划的有效期、限售期及解除限售安排
1、有效期
本激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 72 个月。
2、限售期
本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同，若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
3、解除限售安排
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票第一 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首
个交易日起至首次授予限制性股票授予登记完成之日起24 30%
个解除限售期
个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票第二 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首
个交易日起至首次授予限制性股票授予登记完成之日起36 30%
个解除限售期
个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票第三 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首
个交易日起至首次授予限制性股票授予登记完成之日起48 40%
个解除限售期
个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
预留限制性股票第 自预留授予限制性股票授予登记完成之日起12个月后的
一个解除限售期 首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记完成之日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
预留限制性股票第 自预留授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的
二个解除限售期 首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记完成之日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
预留限制性股票第 自预留授予限制性股票授予登记完成之日起36个月后的
三个解除限售期 首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记完成之日 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
（七）本激励计划的解除限售条件
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2022-2024三个会计年度，每个会计年度考核一次。根据对未来行业、经济形势的判断，首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 对应考核年度 业绩考核目标
第一个解除限售期 2022年 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率
不低于70%；
第二个解除限售期 2023年 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率
不低于170%；
第三个解除限售期 2024年 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率
不低于260%。
若预留部分限制性股票于2022年公司第三季度报告披露之前授予，则预留授予的限制性股票各年度业绩考核与首次授予保持一致；若预留部分限制性股票于公司2022年第三季度报告披露之后授予，则预留部分解除限售考核年度为2023-2025年三个会计年度，预留部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 对应考核年度 业绩考核目标
第一个解除限售期 2023年 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率
不低于170%；
第二个解除限售期 2024年 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率
不低于260%；
第三个解除限售期 2025年 以2021年净利润为基数，2025年净利润增长率
不低于350%。
注：上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东净利润并剔除本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
2、个人层面绩效考核要求
公司人力资源部将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例：
在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象当期实际解除限售的限制性股票数量=个人当期计划解除限售额度×个人层面标准系数。
激励对象的绩效评价结果分为A、B、C三个等级，考核评价表如下：
考核结果 标准系数
A 1.0
B 0.8
C 0
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因考核原因不能解除限售或不能完
全解除限售的，应当取消解除限售，并作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核及管理内容依据《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
二、本激励计划的决策程序和批准情况
（一）2022 年 5 月 30 日，公司召开 2022 年第二届董事会第十八次会议，
审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》及《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
（二）2022 年 5 月 30 日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2022 年 5 月 31 日至 2022 年 6 月 9 日，公司对本激励计划拟激励对
象的名单和职位以公司工作平台和内部张榜的方式进行了公示。在公示期内，公
司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 10 日，公
司于巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-056）。
（四）2022 年 6 月 15 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请股东大会授权董事
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