浙江中晶科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
浙江中晶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3210 号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网上发行和网下发行方式，向社会公开发行了人民币普通股
(A 股)股票 2,494.70 万股，发行价为每股人民币为 13.89 元，共计募集资金总
额为人民币 34,651.38 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,382.64 万元后，主
承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 12 月 15 日汇入本公司募集资金监管账
户 浙 江 长 兴 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 金 陵 路 支 行 账 户 ( 账 号 为 ：
201000263123448)人民币 25,768.74 万元、中国建设银行股份有限公司长兴支行账户(账号为：33050164722700001546)人民币 4,500.00 万元、招商银行股份有限公司湖州长兴支行账户(账号为：572900249010101)人民币 2,000.00 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 1,770.94 万元后，公司本次募集资金净额为30,497.80万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其于 2020 年 12 月 15 日出具的《验资报告》(瑞华验字
[2020]33130002 号)验证确认。
2、募集金额使用情况和结余情况
2020 年使用募集资金 0.00 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 11.84 万元；2021 年使用募集资金 16,238.37 万元，2021 年
度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 622.65 万元；2022 年使用募集资金 13,447.70 万元，2022 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为 221.34 万元；2023 年使用募集资金 0.00 万元，2023 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为26.72万元，累计已使用募集资金29,686.07万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 882.55 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 1,694.28 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所股票上市规则
(2023 年 8 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江中晶科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限
公司于 2021 年 1 月 13 日分别与浙江长兴农村商业银行股份有限公司、中国建
设银行股份有限公司浙江省分行、招商银行股份有限公司湖州长兴支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。鉴于“高端分立器件和 超大规模集成电路用单晶硅片项目”、“企业技术研发中心建设项目”实施主体 为公司全资子公司浙江中晶新材料研究有限公司（以下简称中晶新材料），本公 司与中晶新材料连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有限 公司湖州长兴支行、浙江长兴农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金四 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行， 以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于修订<公司章程>及部分治理制度的议案》，完成对《管理办法》的修订 与补充。
2、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限 572900249010101 募集资金专户 15,675,540.88 活期
公司湖州长兴支行
招商银行股份有限 572901062510606 募集资金专户 1,267,234.45 活期
公司湖州长兴支行
合 计 —— —— 16,942,775.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表 1。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司本次公开发行股票的募集资金投向为“高端分立器件和超大规模集成 电路用单晶硅片项目”、“企业技术研发中心建设项目”、“补充流动资金项目”。
其中“企业技术研发中心建设项目”不直接生产产品，其效益从为公司提供的技术支撑服务中间接体现，故无法单独核算效益。“企业技术研发中心建设项目”的建成可有效提升公司综合研发实力和自主创新能力，提高公司产品的附加值，为公司的发展壮大提供强有力的技术保证和充足的技术储备。“补充流动资金项目”主要是满足公司日常生产经营，进一步确保公司的财务安全，增强公司市场竞争力，而非单独项目投入，因此无法单独核算效益。其他募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
3、部分募投项目延期的具体情况
公司自募集资金到位后，积极推进募投项目实施工作，但受客观因素及内外部环境的影响，“企业技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间落后于计划安排。公司根据募投项目的实际进展情况，综合考虑各种变化因素，基于审慎性原则，在保持本项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及募集资金投资规模均未发生变更的情况下，对“企业技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至 2024 年 12 月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本期无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
报告期内，公司无使用募集资金收购资产情况。
浙江中晶科技股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 26 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：浙江中晶科技股份有限公司 单位：人民币 万元
募集资金总额（净额） 30,497.80[注 1] 本年度投入募 ——
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募 29,686.07
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末投资 项目达到预 本 年 度 是否达到 项目可行
承诺投资项目和 更 项 目 投资总额 （1） 额 入金额(2) 进度（%）(3) 定可使用状 实 现 的 预计效益 性是否发
超募资金投向 （含部分 ＝(2)/(1) 态日期 效益 生重大变
变更） 化
承诺投资项目
1. 高端分立器件 2023 年 6 -
和超大规模集成 否 23,997.80 23,997.80 —— 24,773.37 103.23 月 30 日 5,305.2 否[注 2] 否
电路用单晶硅片 5
2. 企业技术研发 否 2,000.00 2,000.00 —— 403.82 20.19 2024 年 12 —— —— 否
中心建设 月 31 日
3. 补充流动资金 否 4,500.00 4,500.00 —— 4,508.88 100.20 —— —— —— 否
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